Виды и основания недействительных сделок

Гражданский кодекс Российской Федерации (Далее — ГК РФ) определяет условия, при которых сделки признаются недействительными. В п. 1 ст. 166 ГК РФ дифференцированы виды таких сделок: «по основаниям, установленных законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка)». Исходя из вышеприведенного определения, недействительные сделки целесообразно классифицировать следующим образом.

1. Ничтожная сделка, т. е. являющаяся недействительной с самого момента ее совершения и не требующая подтверждения такой недействительности по решению суда, так как ее условия или порядок совершения противоречат нормам действующего законодательства. Иски о признании сделки ничтожной правомочны направлять стороны спорной сделки или иные лица, чьи права и интересы, например, нельзя удовлетворить иным путем, кроме как признанием сделки недействительной. ГК РФ предусматривает исключение: «Если сделка несовершеннолетнего гражданина была совершена в его интересах и подразумевает получение им определенной выгоды, суд может признать ее действительной».
2. Оспоримые сделки — это сделки, решение о недействительности которых принимается в судебном порядке. На практике встречаются случаи, когда стороны не всегда готовы применить такой порядок по доброй воле, потому как ничтожность сделки может быть неочевидна для ее участников. В этой связи могут возникнуть разногласия относительно признании сделки как ничтожной или оспоримой. В таком случае спор между сторонами будет разрешаться в судебном порядке.

Законодатель выделяет общие основания для признания сделок недействительными: так, например, к оспоримым относятся сделки: заключенные организациями с нарушением пределов их правоспособности; в отсутствие предусмотренного законодательством согласия третьего лица, органа юридического лица, государственного органа либо органа местного самоуправления; совершенные лицом или органом, полномочия которого ограничены; выполненные несовершеннолетними лицами, возраст которых находится в пределах от 14 до 18 лет; лицом, дееспособность которого была ограничена судебным органом; гражданином, который в момент заключения сделки не был в состоянии руководить своими действиям или давать им объективную оценку; совершенные под воздействием серьезного заблуждения, оказавшего существенное влияние на принятие решения о подписании соглашения; совершенные в результате принуждения, выраженного в виде обмана, насилия, угрозы.

Ничтожные сделки разграничиваются в свою очередь по иным, отличным от оспоримых, основаниям: заключенные с нарушением норм действующего гражданского законодательства; нарушающие нормы нравственности и правопорядка; мнимые и притворные; сделки, заключенные с недееспособным или малолетним лицом и иные. Согласно п. 1 ст. 167 ГК РФ, «недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения». В том случае, если из сущности оспоримой сделки следует, что ее действие может быть прекращено только на будущие периоды, суд, в соответствии с п. 3 ст. 167 ГК РФ, прекращает ее действие только в этих пределах.

Ведущий специалист Управления Росреестра по Ярославской области Л.А. Кабанова

Подробности

Опубликовано: 14 Май 2019

Обновлено: 14 Май 2019

Просмотров: 1536

Недействительность сделки и как ее доказать – ничтожные и оспоримые сделки.

Чтобы доказать недействительность сделки, сначала нужно добиться признания ее ничтожной или оспоримой. Если сделка ничтожна — она автоматически становится недействительной. Если в тексте договора или соглашения есть признаки оспоримости, то можно обращаться с исковым заявлением о признании их недействительным. Проблема в том, что и ничтожность, и оспоримость — совсем не очевидны. Без знания законов и без опыта в анализе документов есть риск, что иск будет подан по неправильному основанию, либо вы просто не увидите, что сделка или отдельные пункты в договоре не имеют юридической силы.

Закон: о том, на каких основаниях происходит признание сделки недействительной, рассказывается в статьях 166-181 главы 9 Гражданского кодекса РФ.

С чего начать: выбор оснований

Недействительность можно признать и доказать только после совершения сделки. Срок для подачи иска может составлять год, 3 года и 10 лет — в зависимости от того, кто является инициатором иска и при каких обстоятельствах сделка стала недействительной. Если требуется признать оспоримыми или ничтожными только части соглашения, сроки для этого устанавливаются в 1 и 3 года.

Основанием для признания сделки ничтожной может служить:

• заключение недееспособным или несовершеннолетним лицом;
• мнимость;
• противоречие условий положениям законодательства, а также нормам морали;
• если сделка имущественная — то обременения или отсутствие у владельца прав распоряжаться имуществом.

Важно! Очень редко, но недействительные сделки признаются ничтожными судом. По умолчанию ничтожными считаются все сделки, указанные в Постановлении Пленума ВС РФ № 25 — этот список как раз и есть результат признания определенных типов сделок несколькими десятками судов.

Сделка может считаться оспоримой, если:

• заключалась человеком, не отдающим себе отчета в своих действиях;
• совершена несовершеннолетним;
• заключалась или под давлением (психологическим, физическим), или в состоянии заблуждения;
• признана нецелевой для деятельности юрлица.

Что дальше: доказательства и сложности

Судебная практика по признанию сделок недействительными слишком богата, чтобы можно было по каждому случаю уверенно говорить — здесь не удастся выиграть иск, а здесь суд примет решение о признании оспоримой сделки недействительной. Поэтому на первом месте должен стоять сбор доказательной базы к исковому заявлению.

В суде или в ходе переговоров (на досудебном этапе) с другой стороной сделки можно столкнуться с трудностями и неожиданными препятствиями. Одна из главных ошибок, которую допускают, добиваясь признания сделки недействительной, — неправильное определение основания для иска или претензии. Как минимум, это потерянное время, в худшем случае — судебное решение о том, что сделка действительна.

По некоторым основаниям (недееспособность по решению суда, несовершеннолетие одной из сторон) доказывать практически ничего не нужно. Но по большинству (давление на сторону, фактическая недееспособность и неинформированность, введение в заблуждение или нецелевой характер сделки) собрать доказательную базу очень сложно.

Правовые последствия признания недействительности сделки

В зависимости от того, на каком основании сделка признана недействительной, стороны ожидают разные последствия. Часть понесенных сторонами расходов и полученных доходов (выгод) отчуждаются в пользу государства, часть возвращается владельцам. В ряде случаев правовые последствия для виновной стороны могут быть серьезней — вплоть до возбуждения уголовного дела или суда по административному правонарушению. И вовсе не факт, что виновным не будет признан тот, кто подал иск о недействительности.

Запутанность судебной практики и слабо предсказуемые результаты исков делают признание сделки недействительной очень рискованным занятием. Готовиться к нему нужно заранее — воспользовавшись услугами юриста.

«Юридическое агентство Санкт-Петербурга» поможет доказать недействительность в суде, возьмет на себя защиту интересов клиента в случае ответных исков. На подготовительном этапе юристы агентства соберут доказательную базу и смогут выстроить правильную линию поведения как при общении с контрагентом, так и в суде.

Судебные решения

Отзывы клиентов

Признание сделки недействительной: порядок, помощь адвоката

   Сразу стоит акцентировать внимание на том, что признание сделки недействительной возможно исключительно в судебном порядке. Это касается любого вида сделок.

   Наше адвокатское образование готово предложить для Вас услуги адвокатов по гражданским делам по направлению оспаривания сделок. Определенные юридические нормы позволяют запустить процесс, наши адвокаты помогут Вам не запутаться в вариантах действий и найдут наиболее приемлемый путь решения Вашей проблемы.

Основания признания сделки недействительной

• например, основанием для признания неправомочным договора купли-продажи квартиры может быть доказанный истцом факт введения его в заблуждения при заключении сделки (Вам предоставили не правдивую информацию или утаили какие-либо факты относительно состояния квартиры, что впоследствии повлекло невозможность использования ее в качестве жилого помещения). Однако учтите, если Ваши намерения по дальнейшему использованию приобретенной квартиры изменились сами по себе и без вины продавца, то Вы не сможете отменить сделку (читайте больше про оспаривание договора купли продажи по безденежности по ссылке).
• удовлетворения иска по признанию договора мена квартиры недействительным можно добиться, опираясь на ст.170 Гражданского кодекса РФ, доказав мнимость сделки. Например, если обмен был оформлен только на бумаге, а фактически не состоялся.
• договор дарения теряет свою силу, если согласно ст.179 ГК РФ будет доказано, что он был подписан под угрозой применения насилия. Есть и другие основания для оспаривания заключенного договора дарения, поэтому не стоит спешить расстраиваться, нужно все хорошо обдумать и принять решение о начале действовать в направлении защиты Ваших прав собственника.
• все чаще стали проявляться факты заключения сделок на кабальных условиях, когда одна сторона, воспользовавшись бедственным положением и острой нуждой в деньгах другой стороны, навязывает заведомо невыгодные условия и приобретает недвижимость по ценам, значительно ниже существующих на этот момент на рынке жилья.
• если сделка заключена с нарушением закона
• договорные отношения являются мнимыми или притворными
• цель заключения сделки противоречит нормам правопорядка, нравственным устоям
• заключенная сделка противоречит целям деятельности юридического лица – статья 173 ГК РФ
• при заключении сделки представителем нарушены интересы лица, интересы которого он представляет – статья 174 кодекса
• договорные отношения заключены в отношении имущества, которое находится под запретом или залогом
• при заключении крупной сделки – если нарушен порядок для ее совершения, предусмотренный пунктом 4 статьи 46 Закона об обществах с ограниченной ответственностью.

   Конечно, выше перечислены далеко не все случаи, когда возможна защита при оспаривании сделок. Основания для оспаривания, предусмотренные действующим законодательством, распространяются на любой вид сделки и не представлен в настоящей статье в исчерпывающем виде.

Полезно: смотрите ВИДЕО по вопросу оспаривания договора и оспаривание сделок с помощью адвоката, пишите свой вопрос в комментариях ролика прямо сейчас

Порядок признания сделки недействительной

   Для того чтобы оспорить саму сделку необходимо обратиться в суд с соответствующим иском, однако обратите внимание, что у Вас должно быть право на это. То есть заключенная сделка, либо ее последствия должны затрагивать Ваши интересы.

   Кроме того, если по такой сделке (невыполнении ее условий и т.п.) подан иск на Вас, то есть Вы являетесь ответчиком, можете подать встречные исковые требования о признании сделки недействительной или возражать против удовлетворения иска, ввиду ее недействительности.

Иск о признании сделки недействительной

   Как правило, такие иски рассматриваются арбитражным судом, по месту нахождения ответчика или месту совершения сделки. Подайте иск в суд по правилам подведомственности и подсудности в соответствии с процессуальными требованиями.

   Перед его направлением, если Вы будете просить суд обязать ответчика вернуть Вам уплаченные по такому договору денежные средства, нужно соблюсти досудебный порядок урегулирования спора и направить стороне досудебную претензию. В противном случае претензию подавать не обязательно – часть 5 статьи 4 АПК РФ.

   К заявлению необходимо приложить документы, подтверждающие заявленные требования, документы, подтверждающие полномочия лица ее подписавшего, учредительные документы общества или ИП, выписку из ЕГРЮЛ, квитанцию об уплате государственной пошлины, подтверждение направления копии иска ответчику.

ПОЛЕЗНО: смотрите еще советы по составлению иска в видео с канала YouTube

Срок признания сделки недействительной

   В соответствии с пунктом 1 статьи 181 гражданского кодекса этот срок составляет три года. А исчисляется он в зависимости от того, кем подано заявление:

   Стороной договорных отношений – с момента начала вступления в силу договора или начала его исполнения/принятия исполнения.

   Иным лицом, права которого затрагивается спорными договорными отношениями – с того момента когда этому лицу стало известно об исполнении/начале исполнения. В этом случае исковая давность, а точнее ее срок не может превышать десяти летний период, а его течение начинается не раньше 01.09.2013 года, а применяться не раньше 01.09.2023 года. Это положение следует из позиции Пленума ВС РФ изложенной в пункте 27 постановления № 43 от 29 сентября 2015 года.

   Если договорные отношения оспариваются в части, то течение срока начинается с того периода, когда начала исполняться эта часть.

   Важно: если договорные отношения не исполняются, то и срок признания такой сделки недействительной не течет. Это прямо следует из разъяснения Пленума ВС РФ – п. 101 постановления № 25 от 23 июня 2015 года.

Отзыв на иск о признании сделки недействительной

В Арбитражный суд Свердловской области.

От

К.

 

Возражение

на исковое заявление о признании сделки недействительной

   В Вашем производстве находится гражданское дело по иску Д. к ООО, К. о признании недействительным договора купли-продажи, о признании недействительным права собственности, о выселении К. из нежилого помещения №1-14 в г. Екатеринбург.

   Считаю, что данные исковые требования не подлежат удовлетворению по следующим основаниям:

1. Первое требование истца —  признать договор купли-продажи встроенного нежилого помещения № 1 магазина в здании литер А, общей площадью 277, 2 кв.м., заключенный между ООО и ООО недействительным. Истец считает, что данная сделка совершена с заинтересованностью, поскольку участник ООО и директором на момент совершения сделки была К. являются родными братом и сестрой. В данном случае, при заявлении подобных требований истец не учитывает то обстоятельство, что для признания подобной сделки недействительной, установления наличия одной заинтересованности недостаточно, необходимо предоставить доказательства о наличии неблагоприятных последствий, убытков в результате совершения сделки для истца либо для ООО. Необходимость представления таких доказательств подтверждается так же позицией ВАС в определении от 30.07.08 № 9087. Так как истцом не представлено доказательств наступления неблагоприятных последствий в результате совершения сделки, следовательно, данное требование удовлетворению не подлежит.
2. Второе требование истца – Признать недействительным право собственности К. на встроенное нежилое помещение № 1 магазина в здании литер А, общей площадью 277, 2 кв.м. В данном случае необходимо отметить, что К. приобрела указанное помещение в результате договора купли-продажи, продавцом является ООО. Истцом при заявлении подобного требования не доказано, что К. является недобросовестным приобретателем данного здания. Доказать данное обстоятельство необходимо в силу Постановления Конституционного суда от 21 апреля 2003 Года № 6-П. Так же истцом не предъявлено доказательств полномочности заявления подобного требования так как, требования, вытекающие из вещных прав в силу ст. 302 ГК РФ может заявить только собственник или иной владелец имущества, но не участник ООО.

   В связи с указанными выше обстоятельствами, не подлежит и удовлетворению требование о выселении К. из встроенного нежилого помещения № 1 магазина в здании литер А, общей площадью 277, 2 кв.м.

ПОЛЕЗНО: смотрите видео и узнаете, почему любой образец иска, жалобы лучше составлять с нашим адвокатом, пишите вопрос в комментариях ролика, подписывайтесь на канал YouTube

   Требование истца —  признать за ООО право собственности на встроенное нежилое помещение № 1 магазина в здании литер А, общей площадью 277, 2 кв.м. В силу ст. 4 АПК РФ: «заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом. В случаях, предусмотренных настоящим Кодексом, в арбитражный суд вправе обратиться и иные лица». Исходя из положений указанных норм, Д. должна доказать полномочность предъявления подобного требования в пользу другого лица, а именно: ООО. Так как иски в защиту других лиц можно подавать в силу прямого указания в законе. Так как доказательств подобного не представлено, следовательно, данное требование так же не подлежит удовлетворению.

   На основании изложенного

ПРОШУ:

• в удовлетворении исковых требований Д. к ООО, К. о признании недействительным договора купли-продажи, о признании недействительным права собственности, о выселении К. из нежилого помещения №1-14 отказать в полном объеме.

Дата, подпись

Последствия признания сделки недействительной

   По общим правилам  — это возврат сторонами переданного по такого сделке (имущества, денежных средств и т.п.), однако сторонами могут быть предусмотрены (оговорены) иные последствия (по обоюдному согласию).

   Помимо вышеизложенного сторона, права которой нарушены, может потребовать от другой стороны сумму неосновательного обогащения, а также проценты за пользование чужими денежными средствами.

   Как правило, последствия признания сделки недействительной применяются судом по заявлению сторон, однако суд может применить их самостоятельно в том случае, если пострадали публичные интересы, а также в иных — пункт 4 статьи 166 ГК РФ.

Помощь адвоката по оспариванию сделок

   Наибольшее количество гражданских исков, подаваемых частными лицами, связано с договорами купли-продажи (мены, дарения) жилой недвижимости. Учитывая сложную правовую базу, отсутствие умения у рядового гражданина грамотно оперировать нормами законодательства, поручать ведение подобного рода дел лучше опытным юристам.

   Как показывает практика, приступать к решению подобного рода дел без помощи сведущего адвоката не стоит. Ведь только юрист, досконально изучив все предоставленные вами материалы, поможет определиться с набором неопровержимых доказательств и грамотно представить их в суде.

Читайте еще о работе нашего адвоката:

Узнайте еще про оспаривание договора с помощью нашего адвоката

Все по направлению оспаривание договора займа с целью защиты Ваших прав

Автор статьи: © адвокат, управляющий партнер АБ «Кацайлиди и партнеры» А.В. Кацайлиди

Признание сделки недействительной как способ защиты имущественных прав недееспособных и ограниченно дееспособных граждан

БАХМУТОВ А.В., Белгородский государственный университет, г. Белгород, аспирант кафедры гражданского права и процесса.

В настоящее время наблюдается тенденция увеличения числа сделок, действительность которых оспаривается их участниками или иными лицами после их совершения. Центральной проблемой, осложняющей рассмотрение судами названных споров, выступает несовершенство действующего законодательства. В частности, содержание статей § 2 гл. 9 ГК РФ, допускающих различное толкование недействительных сделок, ставит многочисленные вопросы перед учеными и практиками. Так, ГК РФ не содержит определения понятия недействительной сделки. Традиционно в теории гражданского права под недействительными сделками понимают действия физических и юридических лиц, хотя и направленные на установление, изменение или прекращение гражданского правоотношения, но не создающие этих последствий вследствие несоответствия совершенных действий требованиям закона. Существуют и иные подходы. Н.В. Рабинович отмечала, что недействительные сделки являются действиями неправомерными, они поэтому и признаются недействительными, что противоречат нормам права. Правомерность должна рассматриваться как непременный признак не сделки вообще, а только действительной сделки <1>. Разделяя эту точку зрения, Ф.С. Хейфец подчеркивает, что недействительная сделка является правонарушением. Отсутствие в системе гражданского права категории неделиктных правонарушений свидетельствует о том, что она должна быть разработана <2>. В.П. Шахматов, напротив, рассматривая недействительные сделки, обращал внимание на то, что зачастую такие сделки не заключают в себе ничего противозаконного <3>.

———————————

<1> См.: Рабинович Н.В. Недействительность сделок и ее последствия. Л., 1960. С. 11.

<2> См.: Хейфец Ф.С. Недействительность сделок по российскому гражданскому праву. М., 1999. С. 15.

<3> См.: Шахматов В.П. Сделки, совершенные с целью, противной интересам государства и общества. Томск, 1966. С. 11.

Определенную специфику признания сделок недействительными имеют случаи, когда сделка совершается недееспособным или ограниченно дееспособным. В повседневной жизни недееспособные и ограниченно дееспособные граждане не изолированы от общества, они ежедневно участвуют в гражданском обороте: покупают продукты питания, пользуются услугами розничной торговли, оплачивают проезд в транспорте и т.п. В таких случаях говорить о неправомерном действии не вполне корректно. Недееспособная сторона не способна понимать значения своих действий, следовательно, ставить ей в вину или запрещать совершение сделок неразумно. В свою очередь, другая сторона таких сделок может и не знать о юридическом статусе контрагента.

Недействительность сделки может и не быть санкцией за ее неправомерность (например, недействительны односторонние сделки, совершенные недееспособным гражданином, действия которого вообще не могут быть неправомерными и, следовательно, влечь за собой применение юридических санкций). Кроме того, закон прямо устанавливает, что сделки недееспособных и ограниченно дееспособных граждан могут быть полезными и признаваться действительными. Согласно п. 2 ст. 171 ГК РФ в интересах гражданина, признанного недееспособным вследствие психического расстройства, совершенная им сделка может быть по требованию его опекуна признана судом действительной, если она совершена к выгоде этого гражданина. Например, ограниченно дееспособный гражданин без соответствующего разрешения попечителя купил квартиру для постоянного проживания по сходной цене у людей, срочно выезжающих за рубеж, либо квартиру ему подарили. Орган опеки и попечительства может возражать против такой сделки, хотя очевидно, что ограниченно дееспособный гражданин в данном случае не только не понес никакого ущерба, но и выгодно приобрел квартиру, обеспечив себя и свою семью жилплощадью. В таких случаях обязательность признания сделки недействительной может обернуться в карательную санкцию, которая лишит ограниченно дееспособного гражданина всех выгод, полученных по такой сделке <4>. Нет необходимости возводить требования о согласии законного представителя в неустранимое правило, несоблюдение которого влечет за собой ничтожность сделки. Такие сделки должны быть признаны оспоримыми, а не ничтожными, так как их недостаток в любое время может быть устранен согласием на них попечителя.

———————————

<4> См.: Томилин А. Ничтожные и оспоримые сделки: трудности правоприменительной практики // Хозяйство и право. 1998. С. 107.

В российском законодательстве сделки полностью недееспособных рассматриваются как ничтожные (ст. 171 ГК РФ). Сделки, совершенные ограниченно дееспособными без согласия законных представителей, рассматриваются в качестве оспоримых (ст. 176 ГК РФ). Н. Растеряев, определяя общий признак недействительности для всех сделок, отмечает, что некоторый желаемый результат не происходит или если и происходит — не в желательном объеме <5>. Ничтожная сделка не порождает правовых последствий в том смысле, что не имеет места тот правовой эффект, на достижение которого была направлена сделка. В то же время она порождает отрицательные правовые последствия: обязанность возвратить полученное по ничтожной сделке. Появление правил о ничтожных сделках направлено на придание участникам гражданского оборота большей оперативности и самостоятельности в защите своих прав и в пресечении нарушений закона.

———————————

<5> См.: Растеряев Н. Недействительность юридических сделок по русскому праву. СПб., 1901. С. 4.

«Смысл признания сделки недействительной и применения последствий ее недействительности, — пишет В.А. Артемов, — состоит в защите нарушенного права каждой из сторон незаконной сделки» <6>. С точки зрения гражданского и гражданско-процессуального законодательства сделка может быть недействительной, только если она нарушает чьи-либо права. Следовательно, для того чтобы признать сделку недействительной, достаточно установить нарушение чьих-либо прав заключением данной сделки вне зависимости от того, нарушает ли эта сделка нормы права. Единственный вид ничтожных сделок, который должен иметь формальный состав, — это когда одна из сторон сделки недееспособна или ограничена в дееспособности.

———————————

КонсультантПлюс: примечание.

Статья В.В. Артемова «Недействительность сделок и их последствия: некоторые аспекты» включена в информационный банк согласно публикации — «Юрист», 2002, N 6.

<6> Артемов В.А. Недействительность сделок и их последствия: отдельные аспекты // Хозяйство и право. 2002. N 9. С. 115.

Представляется, что не всякие сделки, совершенные гражданином, ограниченным в дееспособности (ст. 176 ГК РФ), могут быть признаны недействительными, а лишь те, которые касаются распоряжения имуществом. Поэтому, предположим, договор подряда, заключенный такими лицами в качестве подрядчика, не может быть признан недействительным из-за отсутствия согласия попечителя. Такое положение не отвечает интересам гражданина, ограниченного в дееспособности. Заключение договора, не связанного с распоряжением имуществом такого гражданина, также может быть крайне нежелательным, чего гражданин может и не осознавать. Тот же договор подряда может предусматривать невыгодные для гражданина условия (причем не только имущественные, но и касающиеся условий выполнения работ), и его заключение может повлечь за собой неблагоприятные последствия как для самого гражданина, так и для его семьи (низкая цена договора при чрезмерной занятости, необходимость нахождения вне семьи в ночное и вечернее время и т.п.).

Кроме того, норма п. 1 ст. 176 ГК РФ явно не согласуется с правилами п. 1 ст. 30 ГК РФ, где говорится о том, что все сделки, кроме мелких бытовых, гражданин может совершать лишь с согласия попечителя. Таким образом, без согласия попечителя ему нельзя совершать не только сделки по распоряжению имуществом, но и все иные сделки, не являющиеся мелкими бытовыми. Возникает вопрос о юридических последствиях остальных сделок без согласия попечителя, которые не связаны с распоряжением имуществом: должны ли они считаться действительными? На наш взгляд, такие сделки также должны считаться оспоримыми. Несогласованность п. 1 ст. 176 ГК РФ и п. 1 ст. 30 ГК РФ может быть устранена путем внесения соответствующих изменений. В п. 1 ст. 176 следует прямо установить, что все сделки, за исключением мелких бытовых, совершенные ограниченно дееспособным гражданином без согласия попечителя, могут быть признаны недействительными. Это можно сделать путем исключения из п. 1 ст. 176 ГК РФ словосочетания «по распоряжению имуществом».

Отсутствие полноценной воли у недееспособных граждан резюмируется в силу закона. Предоставлять этим гражданам право оспаривания сделки невозможно. Поэтому в их интересах назначаются субъекты (законные представители, попечители), которые призваны восполнить их волю при совершении юридически значимых действий. В таком замещении законный представитель сам совершает сделку от имени недееспособного гражданина. В этом случае волеизъявление представителя непосредственно входит в состав самой сделки и без такого волеизъявления сделка не считается заключенной.

Статьи 167 — 179 ГК РФ устанавливают различные правовые последствия частично или полностью исполненных или недействительных сделок, при этом правовые последствия меняются в зависимости от оснований недействительности сделок.

Общим требованием для этих сделок является обязанность дееспособной стороны помимо исполнения общего требования по недействительным сделкам (обязанность каждой из сторон возвратить другой все полученное в натуре, а при невозможности возвратить полученное в натуре — возместить его стоимость) возместить другой стороне реальный ущерб, понесенный в результате заключения недействительной сделки. Такая обязанность возлагается на дееспособную сторону лишь в том случае, если она знала или должна была знать о недееспособности другой стороны. Практика же показывает, что в ряде случаев определить, является гражданин дееспособным или нет, проблематично. Возраст, поведение лица или состоявшееся решение суда о признании гражданина недееспособным (ограниченно дееспособным), являющиеся основаниями недействительности сделок, не зависят от воли сторон, т.е. имеют объективный характер. В данном случае необходимо доказать, что при совершении сделки дееспособная сторона знала или должна была знать о недееспособности другой стороны. Факт осведомленности недееспособной стороны может подтвердить лишь информация о том, что дееспособный гражданин знакомился с соответствующими документами, знал о возрасте, о ранее существовавших судебных решениях и т.п., но никак не оценочное предположение гражданина о совершении сделки с недееспособным.

Необходимость виновной стороны возместить реальный ущерб, причиненный совершением недействительной сделки, встречается как в ничтожных (ст. 171 ГК РФ), так и в оспоримых сделках (ст. 176 ГК РФ), что обусловлено особенностями каждого конкретного состава недействительных сделок <7>. Причем для защиты прав недееспособных и ограниченно дееспособных граждан Н.Д. Шестакова предлагает ввести начисление процентов, дополнив ч. 3 п. 1 ст. 171 ГК РФ после слов «возместить другой стороне понесенный ею реальный ущерб», словами «а также уплатить проценты за пользование чужими денежными средствами» <8>. Распространение данной формулировки целесообразно в случаях недействительности сделки, совершенной ограниченно дееспособным гражданином (ст. 176 ГК РФ). Сделки, которые указанные категории граждан могут совершать самостоятельно, например мелкие бытовые сделки, не могут быть признаны недействительными.

———————————

<7> См.: Гутников О.В. Недействительные сделки в гражданском праве. Теория и практика оспаривания. М., 2003. С. 221.

<8> Шестакова Н.Д. Недействительность сделок. СПб., 2001. С. 79.

Касаясь сущности такого способа защиты прав, как признание оспоримой сделки недействительной и применение последствий ее недействительности, применение последствий недействительности ничтожной сделки, следует отметить, что данный способ представляет собой разновидность реализации такого способа защиты, как восстановление положения, существовавшего до нарушения права. Обоснованность этого вывода подтверждает закрепленная законодателем норма, содержащая положение о том, что при недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре возместить его стоимость в денежном выражении.

условия и последствия признания сделки недействительной.

Недействительность сделки может наступить по множеству причин – от несоблюдения законодательных стандартов до нарушения прав и законных интересов другого участника или третьего лица. Аннулирование возможно как в результате судебного рассмотрения вопроса по заявлению, так и без него. Рассмотрим подробнее, какие виды недействительных соглашений существуют, как они признаются таковыми и какие последствия могут наступить после их заключения.

 

 

○ Понятие недействительной сделки.

Недействительность заключенного соглашения означает, что оно не является основанием для наступления правовых отношений, о которых указано в договоре. Такие сделки бывают разных видов: когда законодательные нормы не соблюдаются только одной из сторон, когда оба участника не желают исполнять обязательства, которые сами указали в соглашении и т.д.

Факт недействительности сделки доказывается через суд

Вернуться к содержанию ↑

 

○ Законодательство о недействительности сделок.

Сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.
(ст. 153 ГК РФ).

Понятие сделки и ее особенности отражаются в ГК РФ так же, как и их недействительность.

Сделка недействительна по основаниям, установленным законом, в силу признания ее таковой судом (оспоримая сделка) либо независимо от такого признания (ничтожная сделка).
(п.1 ст. 166 ГК РФ).

Вернуться к содержанию ↑

 

○ Виды недействительных сделок.

В согласии с настоящим законом выделяется два основных вида недействительных соглашений:

• Оспоримая сделка.
• Ничтожная сделка.

Каждая из них имеет свои особенности, которые важно знать, чтобы не стать жертвой подобного соглашения.

✔ Оспоримая сделка.

Данный вид сделки требует вынесения судебного решения о признании ее недействительной. Другими словами, даже если есть несоответствия законодательным нормам, они не лежат на поверхности и требуют выявления.  Иск о признании сделки оспоримой может подать один из ее участников либо третье лицо, права и законные интересы которого пострадали в ходе подписания договора.

✔ Ничтожная сделка.

Это соглашение, заключенное с явными нарушениями законодательства, из-за чего обращение в суд  для ее аннулирования необязательно. Например, была произведена продажа недвижимости от лица младше 14 лет. По закону данный гражданин не имеет права на

элементы: субъекты, субъективная совершение подобных действий самостоятельно. Поэтому сделка не будет изначально иметь никакой юридической силы.

Вернуться к содержанию ↑

 

○ Условия признания сделок недействительными.

Чтобы заключенное соглашение имело правовые последствия, нужно, чтобы в нем соответствовали законодательным нормам следующие сторона, форма и содержания. Нарушение любого из составляющих и его отклонение от закона – это основание для признания сделки недействительной.

Также условия действительности сделки могут регулироваться заключаемым соглашением. Например, в договоре указывается, что договор имеет силу, если покупатель передаст продавцу аванс, размеры и срок передачи которого прописываются в тексте. Даже если деньги будут переданы на день позже, это уже основание для аннулирования сделки.

Вернуться к содержанию ↑

 

○ Последствия признания.

В зависимости от судебного постановления, признание сделки недействительной, может иметь различные последствия.

✔ Возвращение имущества каждой из сторон.

Это так называемая двусторонняя реституция. Она подразумевает, что каждая из сторон возвращает другой полученные от нее блага, и ситуация возвращается в исходную позицию.

✔ Возвращение имущество одной из сторон.

Это односторонняя реституция, означающая, что только одна из сторон возвращает имущество. В этом случае возможно дополнительное наказание в виде возмещения причиненного ущерба.

✔ Прекращение действия сделки в будущем.

Подобное постановление удостоверяет не только факт недействительности сделки, но также время, с какого она аннулируется. Стороны остаются в тех же отношениях, в которых пребывали на момент издания решения. При этом сама сделка признается недействительной. Прекращением действия в будущем подобное постановление признается в силу того, что срок аннулирования наступает только после принятия решения судом.

✔ Изъятие имущества в пользу государства.

Если суд установит, что одна из сторон изначально ставила своей целью нарушение закона, вместо реституции (возврата имущества контрагенту) будет применена конфискация. Это означает, что все полученные в ходе сделки блага будут переданы на баланс государства.

Таким образом, признание сделки недействительной возможно по ряду показателей. Важно учитывать, что ходатайство об аннулировании может подать не только пострадавшая сторона, но и третье лицо, не фигурирующее в соглашении (например, родственники продавца имущества).

Вернуться к содержанию ↑

 

○ Советы юриста:

✔ Могут ли заставить вернуть квартиру бывшему владельцу, если ее стоимость была ниже, чем на рынке в момент покупки? Продавец знал, но все равно продал по низкой стоимости.

Возврат возможен, если будет установлено, что сделка была кабальной. Это означает, что продавец оказался в трудной жизненной ситуации, выход из которой был возможен только путем продажи квартиры по данной цене. А покупатель воспользовался подобным положением контрагента для личного обогащения.

✔ Какие сроки установлены для обращения в суд?

Срок исковой давности по недействительным сделкам составляет 1 год с момента его совершения. Если речь идет о ничтожной сделке, она недействительна уже с момента заключения. Обращение в суд требуется только для законодательного фиксирования данного факта, поэтому в данном случае нет срока давности.

Вернуться к содержанию ↑

 

Специалист Юрий Ковалев расскажет о порядке и последствии признания сделки недействительной.

Вернуться к содержанию ↑

Опубликовал : Вадим Калюжный, специалист портала ТопЮрист.РУ 

Признание сделки недействительной

Иски о признании сделки недействительной составляют значительную долю заявлений, подаваемых в арбитражный суд. Не исключение и Арбитражный суд Новосибирской области.

Такой механизм правовой защиты как признание сделки недействительной применяется сторонами в случаях необходимости возврата имущества, переданного по сделке, либо прекращения обязательств по ней на будущее. В частности, ответчики по искам о возмещении убытков, основанных на договоре, зачастую предъявляют в арбитражном суде встречные иски о признании такого договора недействительным или незаключенным. Такие действия затягивают рассмотрение арбитражного спора, а удовлетворение арбитражным судом встречного иска влечет отказ в первоначальном иске.

Как известно, недействительная сделка не влечет юридических последствий, за исключением тех, которые связаны с ее недействительностью, и недействительна с момента ее совершения. При недействительности сделки каждая из сторон обязана возвратить другой все полученное по сделке, а в случае невозможности возвратить полученное в натуре (в том числе тогда, когда полученное выражается в пользовании имуществом, выполненной работе или предоставленной услуге) возместить его стоимость в деньгах — если иные последствия недействительности сделки не предусмотрены законом

В случае признания договора незаключенным стороны освобождаются от каких-либо обязательств по нему. В случае частичного исполнения такого договора одной из сторон, возврат осуществляется арбитражным судом по самостоятельному иску о неосновательном обогащении.

Сделки признаются недействительными в связи с пороками формы, содержания, субъекта или воли субъекта, принимающего участие в сделке.

Порок формы означает несоблюдение сторонами требований законодательства к форме ее заключения. Например, договор купли-продажи недвижимого имущества подлежит заключения в письменной форме в виде единого документа, подписываемого сторонами. Несоблюдение письменной формы договора купли-продажи недвижимости может повлечь признание арбитражным судом такого договора недействительным по иску заинтересованного лица.

Порок содержания сделки означает противоречие условий договора императивным требованиям законодательства или фактическим обстоятельствам. В качестве примера сделки с пороком содержания можно назвать мнимую сделку (п.1 ст.170 ГК РФ), которая совершается лишь для вида, без намерения создать соответствующие ей правовые последствия, а также притворную сделку (п.2 ст.170 ГК РФ), заключаемую с целью прикрыть другую сделку. По иску кредитора в качестве мнимой сделки может быть признан фиктивный договор купли-продажи имущества, заключенный должником для освобождения имущества от ареста. Подобная сделка, заключенная недобросовестным налогоплательщиком с целью необоснованного принятия к вычету НДС и затрат по налогу на прибыль, может быть признана недействительной по тому же основанию по иску налогового органа.

Порок субъекта означает заключение сделки неуполномоченным лицом. Это может быть вызвано как ограничением полномочий на совершение сделок (ст.174 ГК РФ), так и полным отсутствием полномочием действовать в чужом интересе (ст.183 ГК РФ). Например, подписание договора одним из учредителей при отсутствии соответствующей доверенности может повлечь недействительность сделки в отношении юридического лица.

Порок воли означает несоответствие волеизъявления, нашедшего отражение в условиях сделки, действительной воли лица. В качестве примера можно привести сделки, заключаемые вследствие заблуждения и насилия.

Договор признается незаключенным в случае отсутствия в нем существенных условий (ст. 432 ГК РФ), к которым относятся условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.

При возникновении описанных выше проблем наши юристы готовы оказать Вам квалифицированную юридическую помощь, начиная от проведения досудебного урегулирования спора, до представления Ваших интересов в арбитражном суде.

Более полное описание и порядок предоставления юридических услуг АйТи – Лекс в сфере арбитражных споров можно уточнить у специалистов компании.

Юридическая компания АйТи-Лекс – ведение дел в Арбитражном суде Новосибирской области – признание сделки недействительной – составление претензий и исков

Процедура признания сделки недействительной

Сделка является типичной предпосылкой для возникновения гражданских правоотношений, и представляет собой череду действий физических или юридических лиц, призванных установить, изменить либо прекратить гражданские права и обязанности.

Сделка – это не что иное, как волеизъявление сторон таких правоотношений. Причем обязательным условием данного действия выступает полное осознание происходящего и обоюдная инициатива в желании породить новые правоотношения.

Чтобы сделка считалась состоявшейся, она должна соответствовать всем условиям действительности, предъявляемым к такого рода действиям, то есть требуется уверенность в отсутствии любых обстоятельств, которые даже косвенно могли бы исказить представление участников гражданских правовых отношений о содержании сделки, равно, как и об отдельных ее элементах.

Так, воля хотя бы одной из сторон не должна противоречить конечному волеизъявлению, которое выразится в оформлении сделки.

В основном недействительность сделок различается по таким основаниям, как необходимость признания их таковыми по решению судебного органа (оспоримая сделка), а также без подобной надобности, когда действия считаются недействительными в силу закона (ничтожная сделка).

Однако, как показывают последние изменения в гражданском законодательстве, если при совершении сделки были допущены нарушения закона, она относится к категории оспоримых действий. Хотя ранее имело место противоположное правило, согласно которому эта же сделка называлась ничтожной.

Теперь признание сделки ничтожной возможно только в определенных случаях. Например, если сделка, для которой обязательно нотариальное удостоверение, заключена без соблюдения данного требования, если она противоречит основам правопорядка либо ее предметом явилось имущество, распоряжение которым находится под запретом и др.

Основания признания сделки недействительной

Условия признания сделок недействительными четко прописаны в действующем российском законодательстве.

Если следовать общим нормам, то недействительной признается сделка даже в тех случаях, когда на первый взгляд не усматриваются какие-либо нарушения в ее отдельных частях, но, тем не менее, ее содержание не соответствует требованиям закона.

Целесообразно будет упомянуть о двух видах сделок, которые законодательством именуются как мнимые и притворные в зависимости от побуждения участников к их совершению:

• Под мнимой сделкой следует понимать сделку, совершенную лишь для вида, без намерения породить те или иные правовые последствия, наступление которых ожидалось бы при условии ее действительности.
• Притворной называется сделка, совершенная с целью прикрыть таким способом иную сделку, которую, как правило, нельзя назвать законной.

Ко всему прочему следует добавить, что недействительными могут быть признаны и отдельные составные части любой сделки. Основаниями к этому становятся те же условия, что и в случае с привычным вариантом.

К тому же, если существует возможность совершить сделку, исключив из ее содержания противоречащий закону элемент, то сделка считается действительной в непротиворечащей закону части.

К примеру, лицо, лишившее жизни наследодателя, не может быть его наследником, однако такое обстоятельство не умаляет право иных родственников наследовать имущество, а, значит, и завещание является состоятельным и будет признано судом действительным.

Процедура признания сделки недействительной

В соответствии с действующим гражданским законодательством оспоримая сделка признается недействительной, если на сей счет имеется решение суда. Данная процедура достаточно полно отражена в Гражданском кодексе Российской Федерации.

Ничтожная сделка является недействительной сама по себе, т.е. стороны такой сделки могут не исполнять её и без решения суда на совершенно законных основаниях. Однако в ряде случаев без судебного разбирательства невозможно однозначно определить является ли сделка ничтожной.

Закон различает требование признать сделку недействительной и требование применить последствия недействительности сделки.

Второе очевидно вытекает из первого, однако в некоторых случаях суд может признать сделку недействительной, но не применить последствия такой недействительности. Такая ситуация возникает, если применение последствий нарушает основы правопорядка или нравственности.

Требование признать оспоримую сделку недействительной могут заявлять стороны сделки, либо третьи лица, если нарушены их права или интересы, охраняемые законом.

Требование о применении последствий недействительности ничтожной сделки также могут заявить участники сделки или третьи лица в отдельных, установленных законом, случаях.

Данное уточнение круга третьих лиц, которые могут заявить такой иск, введено в статью 166 ГК РФ совсем недавно — 07.05.2013 г.

Ранее с таким требованием могли выступить любые заинтересованные лица, причем закон не давал четкого определения понятию «заинтересованное лицо», и разные суды по-разному трактовали этот термин.

Следует отметить, что и сегодня не существует нормативного акта, устанавливающего исчерпывающий перечень таких лиц. Соответственно можно предположить, что в судебной практике вопрос о признании надлежащим истцом заявителя, желающего отменить сделку, стороной которой он не является, останется достаточно спорным.

Что касается инициативы судебных органов в применении последствий недействительности ничтожной сделки, то на сегодняшний день их право тоже ограничено. Суд теперь не может самостоятельно по своему убеждению совершить подобные процессуальные действия.

В настоящее время такая возможность появляется у суда только при условии нарушения, затрагивающего публичные (т.е. общественные и государственные) интересы.

Кроме того, стоит отметить, что сторона может утратить право на признание сделки недействительной. Например, если она задолго до такой процедуры располагала информацией относительно наличия оснований для оспаривания соглашения, а также в случаях, когда данная сторона всем своим поведением давала понять, что заключенная сделка действительна.

Возможно, вас заинтересует ментальная карта «Продажа автомобиля»? описывающая порядок совершения этой сделки.

Или посмотрите ЗДЕСЬ, как подается частная жалоба на определение суда.

А в ЭТОЙ СТАТЬЕ вы узнаете, как вернуть деньги за некачественный товар.

Каковы правовые последствия признания сделки недействительной?

Итак, миновал этап признания сделки недействительной. Суд пришел к мнению, что данный юридический факт нельзя считать состоятельным, поскольку налицо явное несоответствие действующему законодательству. Поэтому самое время задуматься о последствиях признания совершенной сделки недействительной.

Если стороны не успели исполнить данное соглашение, в таком случае действия элементарны, поскольку всё к чему пришли участники гражданских правоотношений просто аннулируется.

Но что же делать, если имело место полное или частичное исполнение результата заключенного соглашения. Вот в подобных ситуациях и следует рассмотреть вопрос о возможных последствиях имущественного характера.

Как правило, когда речь заходит о правовых последствиях признания сделки недействительной, впору воспользоваться возможностью реституции, то есть стороны могут вернуться в первоначальное положение.

Чтобы уяснить суть этого понятия, достаточно обратиться к истокам древнего римского права. Ведь в переводе с латыни «реституция» — это попытка восстановления, возвращения прав. В трактовке данного понятия современным законодательством мало что изменилось, участники сделки, признанной недействительной, по-прежнему рассчитывают возвратить утраченное право.

На практике выделяют реституцию владения и компенсации.

В первом случае подразумевается право требования возвращения индивидуально-определенного предмета, когда существует возможность возврата имущества, полученного по сделке.

Кстати, участник, который рассчитывает на реституцию, дабы истребовать свою вещь, не обязан предоставлять каких-либо доказательств, подтверждающих право собственности на такое имущество. К тому же сторона попросту может и не обладать подобным правомочием.

Так, в ситуациях, когда инициатором отчуждения той или иной вещицы выступает малолетнее либо недееспособное лицо, или же соглашение было заключено под воздействием обманных действий, введя сторону в заблуждение, а также, если один из участников находился под влиянием стечения тяжелых обстоятельств, имущество обязательно должно быть возвращено.

При этом не имеет значение существование права на отчужденную вещь. К примеру, малолетний сынишка, который не достиг возраста четырнадцати лет, решил распорядиться имуществом отца, продав его.

В таком случае вещи в безусловном порядке возвращаются их обладателю, не обращая внимания на тот факт, были ли у «продавца» имущественные права на это имущество.

Если говорить о компенсационном характере возврата вещей, то при их утрате сторона может смело рассчитывать на замену данного имущества денежным эквивалентом. Также о денежном возмещении стоимости идет речь, если по недействительной сделке получено не имущество, а работы или услуги.

При отказе виновной стороны действовать таким образом, уместно говорить о ее желании неосновательно обогатиться.

Двусторонняя реституция

Данное последствие характеризуется обязанностью каждой из сторон возвратить все имущество, полученное в результате заключения сделки.

Если отсутствует возможность возврата вещи в натуре, данный вопрос решается путем назначения материальной компенсации, эквивалентной стоимости утраченного имущества. При таком подходе участники правовых отношений возвращаются в первоначальное положение.

Как следует из положений гражданского законодательства, к двусторонней реституции прибегают практически во всех случаях, когда речь идет о недействительности сделки.

Особенно, если налицо пренебрежение такими требованиями к сделке, как:

• заключение соглашения с нарушением его формы;
• при отсутствии правоспособности юридического лица;
• несоблюдение положений законодательства относительно обязательной государственной регистрации сделок;
• если субъектами являются граждане, лишенные права совершать подобные действия по той или иной причине.

Однако законом могут быть указаны и другие варианты применения имущественных последствий.

Односторонняя реституция

Данное последствие заключается в том, что в случае исполнения сделки имущество возвращается только одной стороне, которая будет признана добросовестным участником. А та часть, которая бы причиталась другой недобросовестной стороне, переходит в пользу государства.

В случаях, когда соглашение не прошло стадию исполнения, в доход государства обращается только та часть, которая подлежит исполнению, то есть указанное обстоятельство подчиняется обязательству конфискации.

В большинстве своем о возможности односторонней реституции можно говорить, если такие действия были совершены под влиянием нечестных контрагентов. Например, лицо решилось пойти на сделку под воздействием обмана со стороны другого участника таких правоотношений.

Иные последствия имущественного характера

Помимо двусторонней и односторонней реституции известны и другие примеры применения последствий недействительности.

Таковыми можно считать возмещение расходов, стоимости, вызванных утратой либо повреждением имущества.

Как правило, данные взыскания связаны с ситуациями, когда отчужденное имущество невозможно возвратить в натуре либо один из участников решил неосновательно обогатиться подобным способом.

Поэтому в таких случаях уместно говорить о компенсационном характере последствий признания сделки недействительной.

Кроме того, при определении последствий признания сделки недействительной учитывается степень умысла каждой из сторон. Так, если доказана вина всех субъектов соглашения, которые успели исполнить сделку, такое имущество взыскивается в доход государства.

Следовательно, надеяться на положительный исход последствий недействительности подобных действий допустимо только при условии отсутствия умысла у данной стороны. В противном случае все исполненное благополучно на законных основаниях перейдет государству.

Отклоненный код 12 объяснен · Tidal Commerce

Мало что расстраивает больше, чем наличие клиента, который ждет оплаты, но не может сделать это из-за кода ошибки, особенно когда за ним стоит длинная очередь клиентов.

Или, если вы ведете бизнес в сфере электронной коммерции, коды ошибок могут значительно снизить коэффициент конверсии при оформлении заказа — а вы можете даже не знать! Следить за кодами ошибок и быстро их диагностировать — ключ к успешному ведению бизнеса.

Существует множество причин, по которым ваш POS может выдавать код отклонения, от мошенничества до неверной информации, и нереально запомнить все коды и то, что они означают (хотя распечатать список кодов отклонения кредитных карт и повесить его рядом может пригодиться).

Сегодня мы рассмотрим недействительную транзакцию или отклоненный код 12. Вот все, что вам нужно знать о том, что это такое и что с этим делать.

Что отклонено 12 по кредитной карте?

Также известный как код «недействительной транзакции», код ошибки кредитной карты 12 выдается, когда банк-эмитент не принимает транзакцию.

Это очень расплывчато, но это правда.

Банк-эмитент — это банк, который дал клиенту свою карту, и отклоненный код 12 является своего рода универсальным средством для кодов ошибок. Это не означает что-то одно, но есть несколько распространенных причин, по которым ваш POS может его отправлять.

Почему POS дал мне неверное сообщение о транзакции?

Вот несколько причин, по которым вы можете получить код кредитной карты 12:

1. Неверный номер карты. Это простейшее объяснение. Иногда, когда номер карты введен неправильно, это может вызвать недействительную транзакцию.
2. Недействительный срок годности. Это могло означать, что он был введен неправильно или срок его действия истек.
3. AVS не удалось. Address Verification Service, или AVS, является мерой предотвращения мошенничества, реализуемой ассоциациями-членами карт, такими как VISA. Они сверяют такие поля, как почтовый индекс, со своими записями, чтобы убедиться, что кто-то не использует чужую карту.
4. Вы попробовали сделать что-то странное, например, вернуть деньги. Если система не знает, как обработать запрос, она может выдать в ответ код отклонения 12.
5. Сама кредитная карта недействительна. Возможно, что карта была аннулирована или помечена компанией-эмитентом кредитной карты и проходит через код 12 кредитной карты.
6. Вы пытались запустить карту несколько раз подряд. Многие карточные ассоциации принимают меры против множественных быстрых транзакций, поскольку это часто является признаком мошенничества.

Это может быть одна из этих причин или их комбинация, которая заставляет вашу систему запускать недопустимую транзакцию. Еще раз убедитесь, что это не ошибка пользователя, и продолжайте.

Что делать, если вы получили код отказа 12

Ситуации с кодом отклонения всегда раздражают, но выполните следующие действия, чтобы разрешить их как можно быстрее.

Шаг 1. Извинитесь перед клиентом.

Даже если вы почти уверены, что это их вина, проявление сердечности значительно облегчит этот процесс для обеих сторон.

Шаг 2: Попробуйте запустить карту еще раз.

Возьми два! Большинство людей все равно пробуют это сначала, но на всякий случай, если вы этого не сделали!

Шаг 3. Еще раз проверьте информацию.

Медленно прочтите код, дату истечения срока действия, имя и защитный код. Попросите вашего клиента повторить это, если необходимо.

Шаг 4. Еще раз проверьте почтовый индекс.

Возможно, клиент недавно переехал и случайно ввел неправильный почтовый индекс. Вежливо спросите их, есть ли другой вариант почтового индекса.

Шаг 5: Запросите другую карту.

Если вы не можете заставить карту работать, посмотрите, не возражает ли ваш клиент сменить карту за вас.

Шаг 6. Запросите альтернативный способ оплаты.

Посмотрите, смогут ли они заплатить наличными или чеком. Если это не вариант, не просто извиняйтесь! Попросите назвать их имя или позвоните по более прямому телефону.

Скорее всего, им придется позвонить в свой банк, чтобы разобраться во всем, поэтому вы хотите, чтобы они вернулись к началу очереди, когда они это выяснят.

Последнее, что вы хотите сделать, — это проиграть крупную продажу конкуренту из-за системной ошибки.

Получите краткое изложение кодов отклонения кредитной карты

Перейдите сюда, чтобы получить полный список кодов отклонения кредитной карты. Это отличная страница для добавления в закладки!

И если вы занимаетесь электронной коммерцией и хотите настроить ответы, которые вы даете клиентам, в соответствии с кодом ошибки, который они получают, у Visa есть несколько отличных предложений автоматического ответа, к которым вы можете получить доступ здесь.

Сэкономьте до 35% на комиссии за транзакции с Tidal Начать

Исправить ошибки публикации в процедурах в истории

Когда вы обнаружите ошибки публикации в Главной книге, особенно те элементы, которые уже находятся в истории, вы не можете просто удалить их и повторно ввести информацию. Для этого есть веская причина. Главная книга — это финансовый отчет о проведенных процедурах, платежах и балансах пациентов, который используется для печати отчетов для пациентов и выставления счетов на страхование. Вы хотите, чтобы информация, которую вы распечатываете, не изменилась после того, как пациенты покинут кабинет.

При обнаружении ошибок следует внести новую корректировку, чтобы исправить финансовую проблему (см. Статью прошлого месяца под названием «Исправление ошибок проводки по платежам в истории»).

Но когда ошибка связана с процедурами, которые уже были в анамнезе, вы должны вести точные клинические записи, сначала признав неверную процедуру недействительной, а затем опубликовав исправленную, устаревшую процедуру и, наконец, сделав корректировку баланса пациента для процедуры. количество.

Чтобы исправить процедуру в истории:

1. В главной книге выберите пациента.
2. Найдите процедуру, которую необходимо исправить. Обратите внимание на детали процедуры (дата, код процедуры, номер зуба, поверхности, поставщик и т. Д.), Так как эта информация понадобится вам при публикации исправленной процедуры.
3. Дважды щелкните процедуру. Откроется диалоговое окно «Проверить / сделать недействительной процедуру в истории ».
   
4. Пометить процедуру как недействительную опцию.Процедура будет признана недействительной и больше не будет отображаться в Карте пациента. Щелкните ОК , чтобы вернуться в бухгалтерскую книгу.

   Примечание: Исправленная вами процедура не удаляется из Dentrix. Теперь неправильная процедура имеет символ «+» в столбце Описание Главной книги, чтобы указать, что она была признана недействительной.
   

5. В Главной книге нажмите кнопку «Войти в процедуру ». Появится диалоговое окно Enter Procedure .»символ» рядом с ним в столбце Описание Главной книги, чтобы указать, что это было задним числом.
   
6. Поскольку вы повторно разместили процедуру, теперь с пациента взимается плата за процедуру дважды. Проведите корректировку кредита на сумму недействительной процедуры, чтобы исправить баланс пациента.

Понимая, как исправлять ошибки публикации в процедурах в истории, вы можете вести точные и четкие записи для своих пациентов.Для получения дополнительной информации о том, как исправить ошибки публикации платежей в истории, см. Статью информационного бюллетеня Dentrix под названием «Исправление ошибок публикации платежей в истории». Вы также можете просмотреть раздел файлов справки Dentrix под названием «Редактирование транзакций», где есть ссылки на дополнительные разделы «Аннулирование процедуры в истории» и «Редактирование транзакций в истории».

Автор: Шон Эйринг
Опубликован: 01.10.2013

Аннулирование после выпуска товаров для процедуры

Целью запроса о признании недействительности является не замена поправок или исправлений.В первую очередь необходимо изменить уже поданную экспортную декларацию, если разрешено исправление неверных данных.

Запрос на признание недействительности может быть подан в таможню в электронном или письменном виде.

Когда разрешено признание недействительности?

Признание недействительным экспортной декларации по запросу экспортера или его представителя после выпуска на экспорт разрешается, если заказчик может доказать, что товары в экспортной партии вообще не будут экспортироваться с территории ЕС (например,грамм. если продажа отменена).

Для отмены экспорта до того, как экспортная декларация будет принята в том виде, в каком она получена, необходимо направить в таможню письменное уведомление. Затем таможня отправляет клиенту сообщение об отказе без решения в формате PDF с сообщением «Полученная экспортная декларация отменена по запросу клиента».

Признание недействительным допускается, если более нецелесообразно удерживать товары в соответствии с заявленной экспортной процедурой.Например, аннулирование может быть запрошено, если код для таможенной процедуры с экономическими последствиями (3151) был ошибочно предоставлен для экспортных товаров, даже если речь идет о нормальном экспорте (1000). В этом случае в дополнение к запросу о признании недействительным должна быть сделана новая экспортная декларация на товары (код процедуры 1000).

Если таможня уже решила контролировать товары, заявленные на экспорт, просьба о признании недействительной не принимается до тех пор, пока контроль товаров не будет завершен.

Если запрос о признании недействительным касается декларации о реэкспорте с таможенного склада (3171), лицо, подавшее запрос о признании недействительным, должно представить доказательства того, что товары были возвращены на тот же таможенный склад. Доказательством может служить таможенная декларация о помещении товаров на таможенный склад и подтверждение регистрации товаров на счетах.

Таможня также может в каждом конкретном случае рассмотреть вопрос о признании недействительной, если впоследствии обнаруживаются несоответствия в экспортной декларации или если детали необходимо исправлять несколько раз.

В связи с признанием недействительности клиент должен предоставить таможне документы (экспортный сопроводительный документ, EAD или единый административный документ для экспорта / безопасности (ESS)), которые он получил в связи с допуском к процедуре. Все другие требования, установленные таможней для признания недействительности, должны быть соблюдены.

Таможня также может признать экспортную декларацию недействительной по собственной инициативе, если экспортер или его представитель не представили приемлемый отчет о выходе товаров.

Пользовательское соглашение PayPal — PayPal US

Назначение

Вы не можете передавать или уступать какие-либо права или обязательства, которые у вас есть по настоящему пользовательскому соглашению, без предварительного письменного согласия PayPal. PayPal может передать или переуступить настоящее пользовательское соглашение или любое право или обязательство по этому пользовательскому соглашению в любое время.

Рабочие дни

«Рабочие дни» означают с понедельника по пятницу, за исключением праздников, когда офисы PayPal не считаются открытыми для работы в США.С. Праздничные дни включают Новый год (1 января), День рождения Мартина Лютера Кинга (третий понедельник января), День рождения Джорджа Вашингтона (третий понедельник февраля), День памяти (последний понедельник мая), День независимости (4 июля), День труда (первый понедельник сентября), День Колумба (второй понедельник октября), День ветеранов (11 ноября), День благодарения (четвертый четверг ноября) и Рождество (25 декабря). . Если выходной приходится на субботу, PayPal отмечает выходной день в предыдущую пятницу.Если выходной приходится на воскресенье, PayPal отмечает выходной в следующий понедельник.

Предупреждение о мошенничестве со стороны потребителей

Мы всегда ищем способы повысить вашу безопасность. Так что следите за некоторыми из этих распространенных видов мошенничества:

• Спуфинг: мошенник отправляет поддельные или поддельные электронные документы или электронные письма, ложно утверждая, что он PayPal или исходящий от PayPal, но просит вас отправить деньги за пределы вашей учетной записи PayPal.
• Родственник в беде: мошенник выдает себя за члена семьи (обычно внуков) и заявляет, что существует чрезвычайная ситуация, требующая от вас отправки денег.
• Лотерея или приз: мошенник сообщает вам, что вы выиграли лотерею или приз и должны отправить деньги, чтобы получить их.
• Взыскание долгов: мошенник выдает себя за сборщика долгов и побуждает вас отправлять деньги, используя угрозы или запугивание.
• Связанные с трудоустройством: мошенник дает вам указание отправить деньги в связи с мошенническим предложением о трудоустройстве.

При отправке денег всегда руководствуйтесь здравым смыслом. Если что-то звучит слишком хорошо, чтобы быть правдой, вероятно, так оно и есть.Отправляйте деньги только себе, а не другим. Помните, что если вы не отправляете платеж через свою учетную запись PayPal, на вас не распространяется действие защиты покупок PayPal. Если вы считаете, что кто-то пытается обмануть или обмануть вас, немедленно сообщите нам об этом, связавшись с нами.

Неактивные счета

Если вы не входите в свою учетную запись PayPal в течение двух или более лет, PayPal может закрыть вашу учетную запись PayPal и отправить любые средства на счете PayPal, включая любой остаток на связанной учетной записи баланса, на ваш основной адрес (если мы проверили необходимую идентификационную информацию, которую вы нам предоставили) или, если требуется, удержать (отправить) эти средства в страну вашего проживания.PayPal определит состояние вашего проживания на основе состояния, указанного в основном адресе вашей учетной записи PayPal. Если ваш адрес неизвестен или зарегистрирован в другой стране, средства на вашем счете PayPal, включая любой остаток на связанном балансе, будут переведены в штат Делавэр. При необходимости PayPal отправит вам уведомление до изъятия любых средств на вашем счете PayPal, включая любой остаток на связанном балансе счета. Если вы не ответите на это уведомление, средства на вашем счете PayPal, включая любой остаток на связанном балансе счета, будут переведены в соответствующее состояние.Если вы хотите потребовать удержанные средства от соответствующего штата, обратитесь к администратору невостребованного имущества соответствующего штата.

Применимое право

Вы соглашаетесь с тем, что, за исключением случаев, несовместимых с федеральным законом или не предусмотренных им, а также, если иное не указано в данном пользовательском соглашении, законы штата Делавэр без учета принципов коллизионного права, будет регулировать данное пользовательское соглашение и любые претензии или споры, которые возникли или могут возникнуть между вами и PayPal.

Аутентификация личности

Вы разрешаете PayPal, напрямую или через третьих лиц, делать любые запросы, которые мы считаем необходимыми для подтверждения вашей личности. Это может включать:

• запрос дополнительной информации, такой как дата вашего рождения, идентификационный номер налогоплательщика, ваш физический адрес и другая информация, которая позволит нам обоснованно идентифицировать вас;
• требует от вас принять меры для подтверждения владения вашим адресом электронной почты или финансовыми инструментами;
• заказ кредитного отчета в агентстве кредитной истории или проверка вашей информации по сторонним базам данных или через другой источник; или
• с требованием предоставить водительские права или другие документы, удостоверяющие личность.

Законы о борьбе с отмыванием денег и финансированием терроризма могут требовать от PayPal проверки необходимой идентификационной информации, если вы используете определенные услуги PayPal. PayPal оставляет за собой право закрыть, приостановить или ограничить доступ к вашей учетной записи PayPal и / или службам PayPal в случае, если после обоснованных запросов мы не сможем получить информацию о вас, необходимую для подтверждения вашей личности.

PayPal является только поставщиком платежных услуг

Мы действуем только как поставщик платежных услуг.Мы не:

• Действовать в качестве агента условного депонирования в отношении любых средств, хранящихся на вашем счете;
• Выступать в качестве вашего агента или доверенного лица;
• вступить с вами в партнерство, совместное предприятие, агентские или трудовые отношения;
• Гарантировать личность любого покупателя или продавца;
• Определите, подлежат ли вы уплате налогов; или
• Если иное прямо не указано в данном соглашении, собирать или платить любые налоги, которые могут возникнуть в результате использования вами наших услуг.

Конфиденциальность

Защита вашей конфиденциальности очень важна для нас. Пожалуйста, ознакомьтесь с нашим Заявлением о конфиденциальности, чтобы лучше понять наши обязательства по сохранению вашей конфиденциальности, а также использование и раскрытие вашей информации.

Раскрытие информации штатом

Помимо подачи жалоб на PayPal непосредственно в PayPal, как описано выше, если вы являетесь резидентом Калифорнии, вы можете подавать жалобы в Департамент по надзору за бизнесом Калифорнии по почте в Департамент надзора за бизнесом, Attn: Consumer Services, 1515 K Street, Suite 200, Sacramento, CA 95814, или в Интернете через свой веб-сайт по адресу http: // www.dbo.ca.gov/Consumers. Департамент по надзору за бизнесом Калифорнии предлагает помощь в заполнении формы жалобы по телефону 866-275-2677. Если вы являетесь резидентом Калифорнии, вы имеете право получать сообщения о своей учетной записи PayPal и услугах PayPal по электронной почте. Чтобы сделать такой запрос, отправьте письмо в PayPal по адресу: PayPal, Inc., Attention: Legal Department, 2211 North First Street, San Jose, California 95131), включите свой адрес электронной почты и свой запрос на эту информацию по электронной почте.

Жители Флориды могут обратиться в Департамент финансовых услуг Флориды в письменной форме по адресу: 200 East Gaines Street, Tallahassee, Florida, 32399, или по телефону 1-800-342-2762.

Перевод соглашения

Любой перевод данного пользовательского соглашения предоставляется исключительно для вашего удобства и не предназначен для изменения условий этого пользовательского соглашения. В случае противоречия между английской версией настоящего пользовательского соглашения и версией на языке, отличном от английского, английская версия имеет преимущественную силу.

Уведомление о незаконных азартных играх в Интернете

Ограниченные транзакции, как определено в Положении Федеральной резервной системы GG, запрещено обрабатывать через вашу учетную запись PayPal или через ваши отношения с PayPal.Ограниченные транзакции обычно включают в себя, помимо прочего, транзакции, в которых игорный бизнес сознательно принимает кредиты, электронные переводы средств, чеки или тратты в связи с незаконными азартными играми в Интернете.

Использование вами (в качестве продавца) личных данных; Законы о защите данных

Если вы (как продавец) получаете персональные данные о другом клиенте PayPal, вы должны сохранять конфиденциальность таких персональных данных и использовать их только в связи с услугами PayPal.Вы не можете раскрывать или распространять какие-либо личные данные о клиентах PayPal третьим лицам или использовать такие личные данные в маркетинговых целях, если только вы не получите на это явного согласия этого клиента. Вы не можете отправлять нежелательные электронные письма клиентам PayPal или использовать службы PayPal для сбора платежей для отправки или оказания помощи в отправке нежелательных электронных писем третьим лицам.

В той степени, в которой вы обрабатываете какие-либо персональные данные о клиенте PayPal в соответствии с настоящим соглашением, вы и PayPal каждый будете независимым контролером данных (а не совместными контролерами), что означает, что каждый из нас будет определять цели и средства обработки таких данных отдельно. личные данные.Каждый из нас соглашается соблюдать требования любых применимых законов о конфиденциальности и защите данных, включая любые применимые нормативные акты, директивы, кодексы практики и нормативные требования, применимые к контроллерам данных в связи с настоящим соглашением. Каждый из нас также имеет и будет соблюдать наши собственные независимые заявления о конфиденциальности, уведомления, политики и процедуры в отношении любых таких персональных данных, которые мы обрабатываем в связи с настоящим соглашением.

В соответствии с применимыми законами о защите данных каждый из нас:

• реализует и поддерживает все соответствующие меры безопасности в отношении обработки таких персональных данных;
• вести учет всех операций по обработке, выполненных в соответствии с данным соглашением; и
• сознательно или намеренно ничего не делают, или сознательно или намеренно не разрешают что-либо делать, что может привести к нарушению другой стороной применимых законов о защите данных.

Любые персональные данные, которые вы собираете в связи с услугами PayPal (и которые не были созданы, собраны или получены вами иным образом в рамках отдельных отношений с вами клиента, кроме использования услуг PayPal), будут использоваться вами только в ограниченном объеме. в той степени, в которой это необходимо и имеет отношение к услугам PayPal, и ни для каких других целей, если вы не получили предварительного явного согласия клиента.

Федеральный регистр :: Обеспечение безопасности цепочки поставок информационных и коммуникационных технологий и услуг: процедуры лицензирования

Начать преамбулу

U.S. Министерство торговли.

Предварительное уведомление о предлагаемом нормотворчестве.

19 января 2021 года Министерство торговли (Департамент) опубликовало промежуточный окончательный регламент «Обеспечение безопасности информационных и коммуникационных технологий и цепочки поставок услуг», который вступил в силу 22 марта 2021 года. Он позволяет министру торговли, в соответствии с Распоряжением 13873 о запрете определенных транзакций в области информационных и коммуникационных технологий и услуг (транзакции ICTS) для устранения угроз национальной безопасности.В уведомлении от 19 января Департамент заявил, что к 19 мая будет внедрен процесс лицензирования для организаций, которым требуется предварительное одобрение, прежде чем участвовать или продолжать участвовать в операциях ICTS. В настоящее время Департамент запрашивает мнение общественности о таком лицензировании или другом процессе предварительной очистки.

Комментарии должны быть получены до 28 апреля 2021 г.

Все комментарии должны быть отправлены одним из следующих способов:

• Федеральным порталом электронного регулирования: http: // www.rules.gov , номер в реестре [DOC-2021-DOC-2021-0004].
• По электронной почте на адрес: [email protected]. Включите «RIN 0605-AA60: ANPRM» в строку темы.
• Инструкции: Комментарии, отправленные любым другим способом на любой другой адрес или физическому лицу или полученные после окончания периода комментариев, не могут быть рассмотрены. Для тех, кто хочет предоставить конфиденциальную деловую информацию (CBI), пожалуйста, четко пометьте такие материалы как CBI и отправьте по электронной почте или через Федеральный портал eRulemaking, как указано выше.Каждое представление CBI должно также содержать краткое изложение CBI, четко обозначенное как общедоступное, и достаточно подробное, чтобы позволить разумное понимание существа информации для общественного потребления. Такая сводная информация будет размещена на сайте rules.gov.

Начать дополнительную информацию

Джо Бартельс, Министерство торговли США, телефон: (202) 482-1595. По вопросам СМИ: Бриттани Кэплин, заместитель директора по связям с общественностью и пресс-секретарь, U.S. Министерство торговли, телефон: (202) 482-4883, электронная почта [email protected].

Конец Дополнительная информация Конец преамбулы Начать дополнительную информацию

27 ноября 2019 г. Министерство торговли (Департамент) опубликовало уведомление о предлагаемом нормотворчестве (84 FR 65316) с просьбой дать общественный комментарий о выполнении Указа 13873 от 15 мая 2019 г. «Обеспечение безопасности информационных и коммуникационных технологий и услуг. Цепь »(84 FR 22689).19 января 2021 года Департамент опубликовал промежуточное окончательное нормотворчество, которое вступает в силу с 22 марта 2021 года (86 FR 4909). В этом документе в ответ на запросы от различных комментаторов, в том числе нескольких торговых ассоциаций, о предоставлении процесса предварительной очистки или аналогичной программы, которая уменьшит неопределенность для организаций, стремящихся участвовать в операциях ICTS, Департамент заявил, что будет внедрять процесс лицензирования путем 19 мая 2021 г. (86 FR 4909, тел. 4911).

Однако стало очевидно, что необходим дополнительный вклад общественности, и Департамент не ожидает, что к 19 мая 2021 г. будет введен процесс лицензирования или другой процедуры предварительной проверки.С помощью этого ANPRM Департамент пытается внести свой вклад в некоторые аспекты потенциального процесса добровольного лицензирования или предварительной проверки. Департамент рассмотрит мнения общественности при составлении Уведомления о предлагаемом нормотворчестве.

Обратите внимание, что этот ANPRM не изменяет дату вступления в силу временного окончательного правила, а также не открывает и не продлевает крайний срок для подачи комментариев по временному окончательному правилу. Этот ANPRM исключительно ищет мнения общественности о предстоящих процедурах лицензирования.

Отвечая на этот ANPRM, пожалуйста, обратитесь к определениям и объяснениям тех определений, которые используются во временном правиле. Для удобства пользования некоторые из наиболее важных терминов повторно сформулированы ниже:

ICTS Транзакция означает любое приобретение, импорт, передачу, установку, торговлю или использование любых информационных и коммуникационных технологий или услуг, включая текущую деятельность, такую ​​как управляемые услуги, передача данных, обновления программного обеспечения, ремонт или платформа или данные хостинг приложений для потребительской загрузки.Транзакция ICTS включает в себя любую другую транзакцию, структура которой разработана или предназначена для уклонения или обхода применения Исполнительного приказа. Термин транзакция ICTS включает в себя класс транзакций ICTS.

Обратите внимание, что транзакции ICTS включают предоставление услуг, и этот термин включает в себя все транзакции, которые произошли 19 января 2021 года или после этой даты любым лицом, принадлежащим, контролируемым или находящимся под юрисдикцией или руководством иностранного противника.Предоставление услуг, таких как обновления программного обеспечения, лицам из США, может предоставить иностранному противнику возможность заниматься видами деятельности, которые могут угрожать национальной безопасности США.

Сторона или стороны транзакции означает лицо, участвующее в транзакции ICTS, включая лицо, приобретающее ICTS, и лицо, у которого приобретается ICTS. Сторона или стороны транзакции включают организации, разработанные или иным образом используемые с намерением уклоняться от выполнения Указа или обходить его.Для целей этого нормотворчества это определение не включает обычных перевозчиков, за исключением случаев, когда общий перевозчик знал или должен был знать (как термин «знание» определен в 15 CFR 772.1), что он предоставляет транспортные услуги ICTS для одна или несколько сторон транзакции, которая была запрещена окончательным письменным определением, вынесенным Секретарем, или, если это разрешено с учетом мер по смягчению последствий, в нарушение таких мер по смягчению последствий.

Лицо означает физическое или юридическое лицо.Начать печатную страницу 16313

Лицо, находящееся в собственности, под контролем или под юрисдикцией или руководством иностранного противника означает любое лицо, где бы оно ни находилось, которое действует как агент, представитель или служащий, или любое лицо, которое действует в любом другом качестве по приказу , запрос или под руководством или контролем иностранного противника или лица, деятельность которого прямо или косвенно контролируется, направляется, контролируется, финансируется или субсидируется полностью или частично иностранным противником; любое лицо, где бы оно ни находилось, которое является гражданином или резидентом национального государства, контролируемого иностранным противником; любая корпорация, товарищество, ассоциация или другая организация, организованная в соответствии с законодательством национального государства, контролируемого иностранным противником; а также любая корпорация, товарищество, ассоциация или другая организация, где бы они ни были организованы или ведут бизнес, которые принадлежат или контролируются иностранным противником.

Хотя Департамент приветствует комментарии и мнения по всем аспектам будущего процесса лицензирования, Департамент особенно заинтересован в получении информации по следующим вопросам:

• Несколько комментаторов указали на уведомления в Комитет по иностранным инвестициям в Соединенных Штатах (CFIUS) относительно определенных инвестиций в американские предприятия и сделок с недвижимостью в Соединенных Штатах со стороны иностранных лиц, а также на добровольное раскрытие информации в Бюро промышленности и безопасности. (BIS) о потенциальных нарушениях U.S. экспортный контроль как потенциальные модели для создания процесса, который предоставит организациям, желающим участвовать в транзакции ICTS, большую уверенность в том, что транзакция не будет запрещена. Учитывая различия между типами транзакций, подпадающих под юрисдикцию CFIUS, транзакций, регулируемых режимом экспортного контроля BIS, и транзакций ICTS, регулируемых временным окончательным правилом, являются ли процессы CFIUS и BIS полезными моделями для лицензирования транзакций ICTS или процесса предварительной очистки? Если да, то существуют ли определенные факторы или аспекты процессов CFIUS и BIS, которые следует учитывать в Commerce?
• Процессы предварительной очистки или лицензирования могут принимать различные формы от, например, режима, который требует авторизации до участия в транзакции ICTS, до режима, который позволяет организациям добиваться от Департамента дополнительной уверенности в том, что потенциальная транзакция ICTS может не быть запрещенным процессом согласно временному окончательному правилу.Каковы преимущества и недостатки этих различных подходов? Что было бы наиболее подходящим с учетом характера транзакций ICTS? Как можно реализовать эти подходы для обеспечения защиты национальной безопасности?
• Какие соображения могут быть предоставлены малым предприятиям в процессе лицензирования или другого процесса предварительной очистки, который не нанесет ущерба цели защиты национальной безопасности?
• Существуют ли категории или типы транзакций ICTS, описанные в 15 CFR 7.3 или в рамках временного окончательного правила, которое следует или не следует рассматривать для получения лицензии или предварительного разрешения? Существуют ли категории или типы транзакций ICTS, описанные в 15 CFR 7.3 или во временном окончательном правиле, которым Департамент должен уделять приоритетное внимание при лицензировании или предварительном разрешении? Следует ли по-разному структурировать процесс лицензирования или предварительной очистки для отдельных категорий или типов транзакций ICTS?
• Должна ли лицензия или предварительная очистка применяться более чем к одной транзакции ICTS? Например, следует ли Департаменту рассмотреть вопрос о выдаче лицензии, которая применяется к множеству транзакций ICTS, от одной организации, которая участвует в долгосрочном контракте на ICTS? Если да, то какие факторы следует оценивать Департаменту при определении пригодности такой лицензии или серии лицензий?
• Какие категории информации может требовать или не требовать Департамент, e.грамм. техническая, охранная, оперативная информация?
• Хотя Департамент понимает, что деловые решения часто должны приниматься в сжатые сроки, Департамент может быть не в состоянии определить, соответствует ли конкретная транзакция ICTS требованиям лицензии или предварительного разрешения без подробной информации и анализа. Принимая во внимание эту напряженность, если Департамент вынесет решения в более короткие сроки, если это может привести к меньшему количеству выдаваемых лицензий или предварительных разрешений, или неудобства, связанные с более длительными сроками для проверки, будут перевешены возможностью получения большего количества лицензий или предварительных разрешений. -дорожки выдаются?
• Как следует оценивать возможность смягчения последствий транзакции ICTS при рассмотрении вопроса о предоставлении лицензии или предварительного разрешения для этой транзакции?
• Если запрос на лицензию или предварительное разрешение утвержден, но предметная транзакция ICTS впоследствии изменяется, какой процесс следует ввести, чтобы избежать аннулирования лицензии или другой формы предварительного разрешения?
• Должны ли держатели лицензии на транзакцию ICTS или другой формы или предварительного разрешения иметь возможность продлить их, а не повторно подавать заявку? Если да, то какие факторы следует учитывать при оценке продления? Каков будет подходящий промежуток времени между продлениями? Как должен быть структурирован процесс продления?

Старт Подпись

Винн Коггинс,

Исполняющий обязанности заместителя секретаря.

Конец подписи Конец дополнительной информации

[FR Док. 2021-06529 Подана 3-26-21; 8:45]

КОД СЧЕТА 3510-20-P

Недавнее дело

открывает возможный путь к усилению судебных исков против членов совета директоров — что вам следует знать | Хопкинс и Карли | Юридическая фирма Силиконовой долины | Хопкинс и Карли

Резюме: Теперь члены совета директоров должны быть еще более осторожными при голосовании по сделкам, в которых один или несколько директоров имеют «материальный финансовый интерес».«Недавний случай объединил давнишний конфликт интересов с ускоренным процессом, предназначенным для допроса на выборах директора. Результат дает акционерам более быстрый способ подавать иски о конфликте интересов, если рассматриваемая сделка каким-либо образом включает выборы или назначение директоров калифорнийской корпорации, либо делавэрской, либо другой не калифорнийской корпорации, если выборы / Назначение проходит в Калифорнии.

Раздел 709 Ускоренный процесс
Правления корпораций обычно очень внимательно следят за соблюдением установленных законом процедур в вопросах корпоративного управления, таких как выборы.Несоблюдение сроков, сроков уведомления и других строгих процедурных требований может привести к признанию недействительными основных выборов и связанных с ними вопросов. Раздел 709 Кодекса корпораций Калифорнии («Кодекс») предусматривает ускоренный процесс, с помощью которого акционер корпорации или другое лицо, которому отказано в праве голоса, может оспорить законность любых выборов или назначения директора корпорации Калифорнии или директора компании. Делавэр или другая корпорация, не зарегистрированная в Калифорнии, если выборы / назначение проводятся в Калифорнии.

Ранее Раздел 709 использовался для изучения вопросов избирательного процесса, таких как адекватность уведомления, наличие кворума или споры по поводу права голоса. В недавнем деле Апелляционный суд Калифорнии определил, что действие Раздела 709 может быть основано на предполагаемом нарушении фидуциарных обязательств в соответствии с Разделом 310 Кодекса, который регулирует корпоративные операции, в которых один или несколько директоров имеют материальный финансовый интерес.

Факты по делу: Морририк против Роджерса
Дело Morrical v.Роджерс, Кал. Кт. Приложение. Дело № A137011 (10 октября 2013 г.) касалось продолжающегося спора между двумя братьями и их сестрой, единственными и равными акционерами и единоличными директорами прибыльного семейного бизнеса. Спор обострился в феврале 2012 года, когда два брата созвали специальное совместное заседание советов директоров корпораций для рассмотрения нескольких действий, касающихся предполагаемого участия частной инвестиционной компании в бизнесе. Перед созывом собрания правления братья и частная инвестиционная компания заключили ряд соглашений, которые предусматривали, среди прочего, существенные ссуды и другие выплаты братьям из фирмы.

После попытки, но безуспешной попытки предписать заседание совета директоров, сестра подала иск против частной инвестиционной компании и назначенных ею корпоративных директоров в соответствии с разделом 709 Кодекса. Она попросила суд первой инстанции признать выборы директоров недействительными, заявив, что ее братья должны быть лишены права голоса в соответствии с разделом 310, поскольку у них были существенные финансовые интересы в сделках между корпорациями и частной инвестиционной компанией. Кроме того, она обратилась в суд с просьбой о компенсации, включая отмену всех действий, предпринятых новыми директорами после их избрания.После семидневного судебного разбирательства суд первой инстанции признал выборы директоров недействительными и отменил все корпоративные действия, предпринятые такими директорами для «содействия, реализации или проведения» недействительных выборов.

Апелляционный суд Калифорнии отменил решение суда первой инстанции из-за того, что сестра не привлекла двух своих братьев к иску. Однако Суд также постановил, что обвинения в нарушении фидуциарных обязанностей и конфликте интересов в соответствии с разделом 310 Кодекса могут служить основанием для оспаривания выборов директоров в рамках ускоренной процедуры, предусмотренной разделом 709 Кодекса.Суд, в частности, отклонил требование частной инвестиционной компании о том, что ускоренный процесс слушания в течение пяти дней с момента подачи жалобы нарушил ее право на надлежащую правовую процедуру на более тщательную оценку, возможно, более существенных требований статьи 310, и заявил о своей уверенности в том, что «добросовестный судья первой инстанции »может уравновесить необходимость ускоренного рассмотрения дела с правом сторон на беспристрастное рассмотрение дела по существу.

Вывод для членов совета директоров
До Morrical защита ускоренного спора по разделу 709 не казалась бы слишком сложной для корпоративного совета, если бы совет придерживался установленных законом процедур для избрания и назначения директоров.Однако это недавнее дело еще больше усугубило проблемы и риски для корпоративных директоров калифорнийских корпораций, разрешив рассмотрение сложных вопросов существа в процессе, разработанном для процессуальных претензий. Кроме того, из-за действия Раздела 709 директора Делавэра и других корпораций за пределами Калифорнии также должны знать о повышенном риске и должны помнить о том, где будут проводиться / проводиться выборы и назначения.

Уклонение от совершения сделок должника в рамках иностранного банкротства в российском суде — Коллизионное право

Автор Александр А.Костин, старший научный сотрудник Центра исследований частного права (Москва, Россия), советник юридической фирмы «Авангард»

и Валерия Рзянина, младший юрист Юридической фирмы «Авангард»

(Это синопсис статьи, опубликованной в Вестнике гражданского процессуального права № 1/2021 на русском языке)

Вопросы трансграничной несостоятельности в российской судебной практике возникают редко. По этой причине Постановление Арбитражного суда Московского округа от 22.Номер дела на 11.2018 N A40-39791 / 2018 представляет особый интерес как для практиков, так и для ученых.

1. Обоснование дела № ? 40-39791 / 2018

В немецком суде возбуждено дело о банкротстве в отношении российского физического лица, имеющего статус индивидуального предпринимателя в соответствии с законодательством Германии. После открытия процедуры в Германии российский должник подарил дочери квартиру в Москве.

Вследствие указанных действий конкурсный управляющий российского должника обратился в Арбитражный (Арбитражный) суд г. Москвы с иском о следующем: 1) признать решение суда Германии о возбуждении дела о банкротстве; 2) расторгнуть договор дарения квартиры; 3) исполнить решение немецкого суда, запретив отчуждение этой недвижимой собственности после завершения процедуры банкротства в Германии; 4) арестовать указанное недвижимое имущество в России.

01.10.2018 Арбитражный (Арбитражный) суд Москвы (первая инстанция) отклонил иск об отмене договора дарения на том основании, что это заявление не было рассмотрено немецким судом и, следовательно, не может быть разрешено в рамки процедуры признания немецкого решения. Суд первой инстанции определенно постановил, что вопрос, касающийся действительности договора дарения, должен быть решен в рамках отдельного разбирательства, которое будет передано в российские суды.

В дальнейшем производстве Арбитражный (Арбитражный) суд Москвы (первая инстанция) признал решение суда Германии о возбуждении дела о банкротстве (решение от 07.12.2018). Со ссылкой на ст. 343 Постановления о банкротстве Германии и прецедентного права Российской Федерации (номер дела № A56-22667 / 2007) российский суд признал наличие взаимности в отношении признания решений российских судов в Германии в соответствии с Федеральным законом Германии « О несостоятельности (банкротстве) ».Российский суд прямо пришел к выводу, что постановление иностранного суда не нарушает исключительную юрисдикцию по делам о банкротстве, поскольку деятельность должника как индивидуального предпринимателя регулируется законодательством Федеративной Республики Германии (статья 1201 Гражданского кодекса Российской Федерации). Российская Федерация — «Закон, применимый к определению способности физического лица заниматься предпринимательской деятельностью»).

Однако Арбитражный (Арбитражный) суд Москвы (1-я инстанция) отклонил часть решения о несостоятельности иностранного государства, касающуюся запрета должнику распоряжаться недвижимым имуществом до завершения производства по делу о несостоятельности.По мнению суда, в этом отношении были нарушены исключительная компетенция российских судов и общественный порядок Российской Федерации (статья 248 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации). В то же время суд первой инстанции также отметил, что конкурсный управляющий вправе возбудить отдельное производство по делу о банкротстве в отношении должника с целью отмены договора дарения квартиры в российских судах.

2.Разбор дела ? 40-39791 / 2018

Ключевой вопрос в этой ситуации касается правильной процедуры отмены сделки по передаче недвижимого имущества, поскольку восстановление надлежащей стоимости зависит от указанного действия. В свою очередь, успех указанного действия зависит от следующих факторов: 1) процессуальная правоспособность конкурсного управляющего , включая вопрос о том, является ли признание иностранного судебного решения необходимым условием для предоставления процессуальной правоспособности иностранному управляющему банкротством; 2 ) Закон , применимый к расторжению договора дарения .

2.1. Правоспособность иностранного конкурсного управляющего .

Ввиду того, что иностранный управляющий банкротством считается законным представителем должника, его полномочия (в том числе право предъявления иска) признаются, если соответствующее ограничение дееспособности должника признается в его праве. перемена.

По ст. 1197 ГК РФ правоспособность физического лица регулируется его личным законом (lex personalis).Под личным законом физического лица понимается право страны его гражданства (п. 1 ст. 1195 ГК РФ). Следовательно, личный закон гражданина России является законом Российской Федерации.

В данной ситуации правоспособность российского должника была ограничена иностранным судебным решением. В этом случае юридические последствия иностранного судебного решения об ограничении дееспособности не подпадали под действие применимого материального права, поскольку судебное решение было вынесено не страной его / ее гражданства.По этой причине правоспособность конкурсного управляющего (в том числе процессуальная дееспособность) не могла быть признана в силу коллизионного права Российской Федерации.

В свою очередь возможность признания иностранного судебного решения об открытии дела о банкротстве сомнительна по следующим причинам. Хотя в данном деле Арбитражный суд Москвы утверждает, что дееспособность должника регулируется законодательством Германии, как и правом страны, в которой ответчик вел свою деятельность (ст.1201 ГК РФ) необходимо отметить, что дееспособность лица к ведению хозяйственной деятельности возникает из общей гражданской правоспособности (ст. 1195-1197 ГК РФ). Принимая во внимание вышеизложенное, указанное решение о возбуждении производства по делу о несостоятельности, по всей видимости, противоречит российскому публичному порядку.

2.2. Закон о расторжении договора дарения .

Для установления недействительности договора дарения квартиры конкурсный управляющий сослался на то, что квартира составляет неотъемлемую часть конкурсной массы согласно п. 1 ст.35 Постановления о несостоятельности Германии, а также в соответствии с п. 1 ст. 213.25 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)». Ссылаясь на то, что договор дарения квартиры был заключен после начала процедуры иностранного банкротства в отношении российского должника, управляющий утверждал, что сделку следует признать недействительной по ст. 61.2. Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» как «подозрительную сделку».

На наш взгляд, применение ст.61.2. Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» о признании недействительными договоров должника в рамках иностранного банкротства не представляется полностью оправданным по следующим причинам. В связи с тем, что процедура банкротства в отношении российского должника была возбуждена немецким судом, правовые последствия этой процедуры также должны определяться законодательством Германии. Другой вопрос, признаются ли эти правовые последствия в Российской Федерации). При этом факт возбуждения дела о банкротстве в отношении гражданина России в иностранном суде не является основанием для применения российского законодательства о банкротстве.

На наш взгляд, существуют следующие способы расторжения соглашения в рамках иностранного банкротства.

В первую очередь, представляется, что договор дарения, заключенный после открытия иностранного производства по делу о несостоятельности, может рассматриваться как недействительная сделка в соответствии с российским законодательством в связи с тем, что оно было направлено на обман кредиторов (статьи 10 и 168 Гражданского кодекса Российской Федерации). Российская Федерация).

Во-вторых, можно утверждать, что признание иностранного банкротства влечет за собой, что последствия этого иностранного банкротства также распространяются на все действия, которые имели место на территории России, включая возможность применения иностранных оснований банкротства для расторжения договоров.Однако такая аргументация может не полностью соответствовать положениям Гражданского кодекса Российской Федерации, в соответствии с которыми российское законодательство применяется к контрактам в отношении земельных участков, участков недр и другого недвижимого имущества, находящегося на территории Российской Федерации (параграф 2 статьи 1213 ГК РФ).

Заключение

Постановление Арбитражного (Арбитражного) суда Московского округа от 22.11.2018, номер дела N A40-39791 / 2018, а также другие выводы суда представляют собой интересную взаимосвязь между правовыми положениями, касающимися признания иностранной несостоятельности, и заявлением российского законодательства об избежании сделок должника.В настоящем деле российский суд однозначно принял решение в пользу территориальности иностранного производства по делу о несостоятельности. Однако мы по-прежнему надеемся, что однажды подход изменится и российские суды будут поддерживать принцип универсальности иностранной несостоятельности.