ПРЕДМЕТ И ОСНОВАНИЕ ИСКА В СУДЕБНО — АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ

В СУДЕБНО — АРБИТРАЖНОМ ПРОЦЕССЕ
М.А. РОЖКОВА
Статьей 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации закреплено, что каждое заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов. Право на обращение в арбитражный суд реализуется в первую очередь путем предъявления иска.
Споры, за разрешением которых субъекты права обращаются в арбитражный суд, весьма многообразны. Иски отличаются друг от друга наименованиями заинтересованных лиц — сторон процесса, субъективным материальным правом, о защите которого просит истец, обстоятельствами, послужившими основанием обращения за судебной защитой.
В действующем арбитражном процессуальном законодательстве можно найти указания на два индивидуализирующих элемента иска: предмет иска и его основание. Эти элементы позволяют конкретизировать не только иск, но и сам процесс по делу, определить объем, характер, направление и особенности деятельности суда.

В арбитражном процессе, как и в гражданском, под предметом иска следует понимать «указанное истцом субъективное право, о котором он просит суд вынести решение… предметом иска может быть охраняемый законом интерес, а также правоотношение в целом» <*>.
———————————
<*> См.: Гражданский процесс / Под ред. М.С. Шакарян. М., 1996. С. 119; М., 1999. С.142.
С учетом предусмотренных статьей 12 ГК РФ способов защиты гражданских прав истец может просить суд:
во-первых, присудить ответчика к исполнению какого-либо действия или воздержанию от такового.
Предметом такого иска является право истца требовать от ответчика определенного поведения в связи с невыполнением последним соответствующей обязанности добровольно. Например, предметом иска о взыскании с ответчика денежных средств является материальное субъективное право (право требования) истца на получение этой суммы денег и корреспондирующая обязанность ответчика уплатить деньги. Предметом иска о возмещении в натуре причиненного вреда является право истца требовать устранения вредоносных последствий и, соответственно, обязанность ответчика произвести некоторые действия для достижения такого результата;
во-вторых, истец вправе требовать у суда признания наличия или отсутствия правоотношения, субъективного права или обязанности.
В этом случае предметом иска выступают право собственности на какую-либо вещь, исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности, недействительность сделки и т.д.;
в-третьих, по требованию истца суд может изменить или прекратить правоотношение.
Осуществить такое изменение или прекращение арбитражный суд вправе только в случаях, прямо предусмотренных законом. И тогда предметом иска становится право истца односторонним волеизъявлением изменить или прекратить существующее между сторонами правоотношение (например, право требовать изменения или расторжения договора, раздела общей собственности и т.п.).
От предмета иска следует отличать объект иска — это то материальное благо, получения которого добивается истец: сумма денег, нежилое помещение, иное конкретное имущество. Объект иска входит в предмет иска и не имеет самостоятельного значения. Когда возникает вопрос об увеличении или уменьшении исковых требований, то имеется в виду изменение только размеров (количественной стороны) материального объекта, а не предмета иска в целом.
Основание иска представляет собой те юридические факты, на которых основаны предъявляемые исковые требования. К ним могут быть отнесены сделки, в частности договоры, факты наступления срока, нарушения прав, причинения вреда и т.д. Основание иска состоит обычно не из одного факта, а из их совокупности, именуемой фактическим составом.
Помимо указания фактического основания иска «закон требует от истца, чтобы он… сделал ссылку на законы и иные нормативные акты, на ту норму права, которая, по его мнению, нарушена ответчиком. Это будет являться правовым основанием иска» <*>.
———————————
<*> См.: Арбитражный процесс / Под ред. М.К. Треушникова. М., 1995. С. 120.
Здесь хотелось бы остановиться более подробно.
Следует отметить, что арбитражный суд в соответствии с действующим арбитражным процессуальным законодательством не вправе выйти за пределы исковых требований (в отличие от суда общей юрисдикции, которому такое право предоставлено статьей 195 Гражданского процессуального кодекса РСФСР). Равно арбитражный суд не обладает полномочиями изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований — это право принадлежит только истцу. Поэтому в тех случаях, когда истец обосновывает свои требования не подлежащей применению нормой права, суд должен отказывать в иске.
Однако более правильным представляется другой подход.
Правовое обоснование иска не должно отождествляться с его фактическим основанием. Данное утверждение находит свое подтверждение в постановлении от 31.10.96 N 13 Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, где под изменением основания иска подразумевается изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику (абз. второй п. 3 постановления <*>).
———————————
<*> Вестник ВАС РФ. 1997. N 1. С. 24.
Следовательно, указав в мотивировочной части судебного акта на иные нормы права, суд не изменяет основание иска, а выносит решение по существу спора, руководствуясь соответствующими нормативными правовыми актами, что полностью соответствует принципу законности в арбитражном процессе (ст. 6 Федерального закона «Об арбитражных судах в Российской Федерации»).
Достаточно часто встречаются случаи, когда в процессе рассмотрения дела истец меняет свою юридическую позицию. Если при этом его интерес остается прежним, а изменяется только один из элементов иска либо размер исковых требований — обязанность суда рассмотреть иск в измененном виде.
Названным постановлением Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации разъяснил, что предусмотренное частью 1 статьи 37 АПК РФ право истца изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований либо отказаться от иска может быть использовано истцом до принятия решения судом первой инстанции. Эта норма не применяется при рассмотрении дела в других инстанциях. Указанное право может быть использовано также истцом при новом рассмотрении дела в первой инстанции после отмены решения кассационной или надзорной инстанциями и передачи дела на новое рассмотрение суду первой инстанции.
Изменение предмета иска представляет собой замену первоначального предмета другим при условии сохранения тех же оснований (фактического состава).
Как правило, законом предусматривается несколько альтернативных способов удовлетворения интересов лица, права которого нарушены. К примеру, пунктом 1 статьи 723 ГК РФ установлено, что в случаях, когда работа выполнена подрядчиком с отступлениями от договора подряда, ухудшившими результат работы, или с иными недостатками, заказчик вправе по своему выбору потребовать от подрядчика:

1) безвозмездного устранения недостатков в разумный срок;
2) соразмерного уменьшения установленной за работу цены;
3) возмещения своих расходов на устранение недостатков.
Иногда встречаются ситуации, когда один и тот же интерес защищают различные правоотношения. Например, Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации признал возможной замену требования о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами по статье 395 ГК РФ на требование о взыскании штрафа за нарушение правил совершения расчетных операций <*>.
———————————
<*> См.: Комментарий к Арбитражному процессуальному кодексу Российской Федерации. М., 1997. С. 89; Постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 05.11.96 N 2758/96 // Вестник ВАС РФ. 1997. N 2. С. 76.
На практике часты случаи, когда лицо, заявившее исковое требование о взыскании задолженности, в процессе разрешения спора ходатайствует о применении к ответчику имущественных санкций. При этом истец ссылается на принадлежащее ему право изменения (дополнения) предмета иска, установленное частью 1 статьи 37 АПК РФ, либо указывает на возможность увеличения размера исковых требований, что дозволяется этой же нормой.
Между тем иск о взыскании основного долга и иск о взыскании, скажем, неустойки имеют разные предметы и различные фактические основания: первый вытекает из договорных обязательств, его предметом является право требования истца на получение денежной суммы; второй — из нарушения условий договора, а его предмет — право истца на возмещение имущественных потерь, возникших по причине неисполнения договора ответчиком.
Что касается увеличения размера исковых требований, то под этим, как было сказано выше, следует понимать количественное увеличение объекта рассматриваемого иска, то есть в данном случае — только суммы задолженности.
Поэтому заявление о взыскании санкций, подаваемое в дополнение к первоначальному иску, необходимо рассматривать как отдельное исковое требование, которое должно предъявляться в самостоятельном порядке.
Как уже отмечалось, основание иска не есть одно обстоятельство, чаще — их совокупность. Таким образом, истец вправе не только полностью заменить первоначально указанные обстоятельства, но и изменить их в части, внести дополнительные или исключить какие-либо факты, приведенные им в обоснование своих требований.
Например, арендодатель, заявивший требование о досрочном расторжении договора аренды, в процессе разрешения спора вправе заменить основание иска любым из указанных в статье 619 ГК РФ, а именно:
1) пользование арендатором имуществом с существенным нарушением условий договора или назначения имущества либо с неоднократными нарушениями;
2) существенное ухудшение имущества;
3) невнесение в установленные договором сроки арендной платы более двух раз подряд;
4) непроведение капитального ремонта, когда такая обязанность возложена на арендатора.
К сожалению, иногда истцы злоупотребляют своим правом. Так, в одном из исков о взыскании убытков его основанием были указаны соглашение между двумя контрагентами и ненадлежащее исполнение обязательств ответчиком. Но, поскольку вопрос заключения договора был спорным, истец решил «подстраховаться» и дополнил основания иска, сославшись на факт причинения ответчиком внедоговорного вреда. Таким образом, иск одновременно имел два взаимоисключающих предмета иска (и два различных основания) при том, что преследовался один и тот же интерес.
В постановлении от 31.10.96 N 13 Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации отмечено, что АПК РФ не допускает одновременного изменения предмета и основания иска, например замены требования о признании сделки недействительной требованием о расторжении договора с указанием иных оснований этого изменения (абз. третий и четвертый п. 3).
Вопрос о возможности одновременного изменения истцом предмета и основания иска долгое время оставался спорным в теории гражданского процесса и судебной практике. Верховный Суд СССР положил конец этой дискуссии, разъяснив, что одновременное изменение истцом предмета и основания иска невозможно, «ибо это фактически означало бы предъявление нового иска» <*>.
———————————
<*> См.: Применение процессуального законодательства при рассмотрении гражданских дел: Обзор судебной практики // Бюллетень Верховного Суда СССР. 1978. N 2. С. 38.
Между тем данное положение требует существенного уточнения.
Практически любое изменение предмета иска влечет за собой хотя бы частичное изменение его оснований, даже если истец и не преследовал такой цели. В качестве примера можно предложить следующий.
В силу пункта 1 статьи 475 ГК РФ покупатель, которому передан товар ненадлежащего качества, вправе по своему выбору потребовать от продавца:
1) соразмерного уменьшения покупной цены;
2) безвозмездного устранения недостатков товара в разумный срок;
3) возмещения своих расходов на устранение недостатков товара.
Следовательно, если покупатель заявил исковое требование о безвозмездном устранении недостатков, а затем заменил его требованием о возмещении своих расходов на устранение недостатков товара, то обстоятельства дела примут иной вид: истцу будет необходимо обосновать происхождение и размер понесенных им расходов, тогда как при первоначальном иске данные обстоятельства не должны были быть указаны.
Возникает вопрос: как разрешить данную коллизию?
В теории гражданского процесса существует позиция, согласно которой нельзя производить одновременную замену элементов иска, но допустимо при изменении предмета иска последующее преобразование обстоятельств, указанных в основании иска <*>.
———————————
<*> См.: Гражданский процесс / Отв. ред. В.В. Ярков. М., 1999. С. 257.
Действительно, если учесть, что «основу института изменения иска составляет идея защиты определенного интереса и его неизменности» <*>, то необходимо более широкое толкование статьи 37 АПК РФ. Это значит, что одновременное изменение названных элементов иска невозможно, если меняется охраняемый данным иском интерес. Однако когда интерес истца остается прежним, то в целях процессуальной экономии (дабы не возбуждать нового дела по измененному иску) арбитражному суду следует допускать изменение предмета иска, даже если это и повлечет за собой преобразование его оснований.
———————————
<*> См.: Гражданский процесс / Под ред. М.С. Шакарян. М., 1996. С. 138; М., 1999. С. 165.
В заключение хотелось бы остановиться еще на одном существенном моменте.
Частью 4 статьи 37 действующего АПК РФ установлено правило о том, что арбитражный суд не принимает отказ от иска, уменьшение размера исковых требований, признание иска, не утверждает мировое соглашение, если это противоречит законам и иным нормативным правовым актам или нарушает права и законные интересы других лиц; в этих случаях суд рассматривает спор по существу.
Вместе с тем арбитражным процессуальным законодательством прямо не предусмотрено, каковы последствия подачи истцом заявления об изменении предмета и основания иска. Вправе ли суд отклонять такие заявления или его обязанностью в любом случае является принятие изменений иска?
Если исходить из права истца на изменение иска, закрепленное частью 1 статьи 37 АПК РФ, то действия суда, направленные на ограничение этого права (а именно так можно рассматривать отклонение ходатайства), не соответствуют требованиям закона. Между тем именно такой вариант предпочтительнее для истца, поскольку в этом случае иск рассматривается по существу, и именно этот вариант, как свидетельствует судебно — арбитражная практика, применяется судами при разрешении споров. Однако данное положение требует законодательного закрепления.
Обозначенные в настоящей работе проблемы требуют своего разрешения. Хотелось бы надеяться, что в новом арбитражном процессуальном законодательстве вопросы изменения иска будут регламентированы более детально.
ССЫЛКИ НА ПРАВОВЫЕ АКТЫ

«ГРАЖДАНСКИЙ ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС РСФСР»
(утв. ВС РСФСР 11.06.1964)
ЗАКОН РФ от 22.01.1993 N 4338-1
«О СТАТУСЕ ВОЕННОСЛУЖАЩИХ»
«ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ПЕРВАЯ)»
от 30.11.1994 N 51-ФЗ
(принят ГД ФС РФ 21.10.1994)
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ КОНСТИТУЦИОННЫЙ ЗАКОН от 28.04.1995 N 1-ФКЗ
«ОБ АРБИТРАЖНЫХ СУДАХ В РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
(одобрен СФ ФС РФ 12.04.1995)
«АРБИТРАЖНЫЙ ПРОЦЕССУАЛЬНЫЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ»
от 05.05.1995 N 70-ФЗ
(принят ГД ФС РФ 05.04.1995)
«ГРАЖДАНСКИЙ КОДЕКС РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (ЧАСТЬ ВТОРАЯ)»
от 26.01.1996 N 14-ФЗ
(принят ГД ФС РФ 22.12.1995)
ПОСТАНОВЛЕНИЕ Пленума ВАС РФ от 31.10.1996 N 13
«О ПРИМЕНЕНИИ АРБИТРАЖНОГО ПРОЦЕССУАЛЬНОГО КОДЕКСА РОССИЙСКОЙ
ФЕДЕРАЦИИ ПРИ РАССМОТРЕНИИ ДЕЛ В СУДЕ ПЕРВОЙ ИНСТАНЦИИ»
Вестник ВАС РФ, N 9, 2000

Некоторые аспекты процесса доказывания по делам о возмещении вреда (хозяйство и право, n 9, 2000)  »

Комментарии к законам »

Кассация указала на неправомерность отказа нижестоящих инстанций в изменении требований иска

Говоря о необходимости подавать ходатайство об изменении требований, одна из экспертов «АГ» пояснила, что такая потребность возникает довольно часто, при этом, когда истец увеличивает или уменьшает размер требований, проблем обычно не возникает, но в случае более сложных действий часто поднимается целый спектр вопросов. При этом другая добавила, что порой суды толкуют изменение иска как недобросовестное поведение истца и затягивание судебного процесса.

Одна из экспертов «АГ» отметила, что большое количество затруднений при разрешении данного вопроса вызвано тем, что ученые и суды зачастую имеют разные взгляды на то, что является основанием иска и входит ли в него правовое обоснование заявленных требований. Другая добавила, что порой суды толкуют изменение иска как недобросовестное поведение истца и затягивание судебного процесса.

Арбитражный суд Северо-Западного округа г. Санкт-Петербурга вынес постановление по делу № А05-7992/2017, которым разъяснил: указание на то, что изменение предмета требования повлекло бы изменение субъектного состава на стороне ответчика, не является основанием для отказа в принятии соответствующего заявления. 

Как следует из решения, компания проинформировала Россельхознадзор о поступлении в ее адрес подкарантинной продукции. В результате карантинного фитосанитарного контроля (досмотра) был определен поставщик.

При сверке товаросопроводительных документов должностным лицом Россельхознадзора было установлено отсутствие в товаросопроводительном документе общества-поставщика сведений о сертификате (декларации) соответствия подкарантинной продукции. На основании этого был составлен протокол об административном правонарушении.

Не согласившись с этим, общество обратилось в суд, указав, что считает действия должностного лица Россельхознадзора незаконными и нарушающими его права и свободы в реализации права поставки продукции без сопроводительного карантинного сертификата. Кроме этого, оно сообщило об отсутствии извещения о составлении госинспектором протокола об административном правонарушении.

Уже после обращения в суд общество получило постановление Россельхознадзора о признании его виновным в совершении административного правонарушения. В связи с этим истец подал ходатайство об изменении заявленных требований, в котором указал на незаконность уже самого постановления по тем же основаниям, которые им были заявлены первоначально, и просил отменить теперь уже оспариваемый документ. 

Суд первой инстанции пришел к вводу о том, что общество изменило одновременно предмет и основания заявленных требований, и отказал в удовлетворении ходатайства. При этом он отметил, что на дату обращения в суд административным органом не было вынесено постановление, следовательно, обществом заявлены новые требования, поэтому они не могут быть рассмотрены в рамках настоящего дела.

Суд апелляционной инстанции установил, что обществом в обоснование новых требований приводились те же доводы и фактические обстоятельства дела, которые были заявлены в первоначальном требовании. Однако, отклоняя его довод о нарушении судом первой инстанции положений ст. 49 АПК РФ, апелляция указала на изменение в этом случае субъектного состава на стороне ответчика. По мнению суда, положения данной статьи допускают изменение одного из элементов иска (предмета или основания), но между теми же истцом и ответчиком, и не допускают изменения субъектного состава спора при изменении материально-правового требования. 

Кроме того, апелляционная инстанция согласилась с тем, что суд рассматривает заявленные требования и оценивает нарушение прав, исходя из существовавших на день обращения обстоятельств. 

Рассмотрев кассационную жалобу общества, арбитражный суд округа отметил, что под основанием иска понимаются фактические обстоятельства, на которых истец основывает свои требования к ответчику, под предметом – материально-правовое требование к ответчику (п. 4 и 5 ч. 2 ст. 125 АПК РФ, п. 3 Постановления Пленума ВАС РФ от 31 ноября 1996 г. № 13).

Кассация указала, что по настоящему делу общество как в первоначальном, так и в измененном требовании ссылалось на незаконность выводов госинспектора Россельхознадзора о том, что поставленный товар является подкарантинной продукцией и в этом случае товарная накладная должна содержать сведения о сертификате (декларации) соответствия, то есть оспаривал проводимые инспектором мероприятия по обнаружению в действиях заявителя признаков административного правонарушения, а затем – наличие события уже вмененного правонарушения согласно названной норме. Также общество указывало на процедурные нарушения, допущенные при составлении протокола. Суд пояснил, что, таким образом, фактические обстоятельства, на которых заявитель основывал свои требования к должностному лицу административного органа, остались прежними.

Суд округа указал, что заявленные обществом первоначальные требования не могли быть рассмотрены по правилам гл. 24 АПК РФ, так как в данном случае оспаривались действия не просто в сфере административных правоотношений, а процедурные действия должностного лица административного органа, совершенные при производстве по делу об административном правонарушении, которые рассматриваются арбитражным судом в порядке гл. 25 АПК РФ, в связи с чем в качестве самостоятельных требований рассмотрению арбитражным судом не подлежали.

Кассационный суд пояснил, что нижестоящим инстанциям надлежало рассмотреть ходатайство общества об изменении предмета заявленных требований с учетом высказанной в Определении КС РФ от 19 июля 2016 г. № 1462-О позиции об обязанности арбитражного суда обеспечить доступность правосудия в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, оказывать содействие в реализации прав лиц, участвующих в деле, а также в создании условий для определения обстоятельств, имеющих значение для правильного рассмотрения дела, на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права. 

Кроме того, суд округа отметил: указание на то, что изменение предмета требования повлекло изменение субъектного состава на стороне ответчика, не является основанием для отказа в принятии заявления об изменении предмета требования – ч. 1 ст. 47 АПК РФ закрепляет, что в случае, если при подготовке дела к судебному разбирательству или во время судебного разбирательства в суде первой инстанции будет установлено, что иск предъявлен не к тому лицу, которое должно отвечать по нему, арбитражный суд может по ходатайству или с согласия истца допустить замену ненадлежащего ответчика надлежащим. Таким образом, арбитражный суд округа постановил отменить решения нижестоящих судов и направить дело на новое рассмотрение.

В комментарии «АГ» старший юрист практики разрешения споров и корпоративного права КА «Регионсервис» Мария Любимова пояснила, что необходимость изменения заявленных требований в ходе судебного разбирательства возникает довольно часто. Она указала, что, когда истец увеличивает или уменьшает размер требований, проблем обычно не возникает, но в случае более сложных действий часто поднимается целый спектр вопросов. 

«Исключением не стало и комментируемое решение. Казалось бы, заявитель по делу изменил лишь предмет иска – просил признать недействительным решение уполномоченного органа вместо признания недействительными действий должностного лица этого органа. Особенность данного дела в том, что решение уполномоченного органа было вынесено уже после начала судебного разбирательства. В силу этого суд отказал стороне в принятии уточнения, указав на установленный АПК запрет одновременного изменения предмета и основания иска», – отметила Мария Любимова.

Она указала, что большое количество затруднений при разрешении данного вопроса вызвано и наличием обширного правого дискурса по нему, так как ученые и суды зачастую имеют разный взгляд на то, что же является основанием иска и входит ли в него правовое обоснование заявленных требований. 

«В связи с этим сторонам при изменении требований следует максимально внимательно подходить к формулировкам, стараясь тщательно аргументировать обоснованность и допустимость уточнений, стараясь избегать спорных ситуаций, связанных с одновременным изменением предмета и основания иска», – подчеркнула юрист.

Адвокат КА «Потапов и партнеры» Елена Пешкова отметила, что ситуация, когда суд не принимает изменение иска, – не редкость в юридической практике. Она указала, что порой суды толкуют изменение иска как недобросовестное поведение истца и затягивание судебного процесса. После повторного уточнения иска некоторые суды предупреждают истца, что больше не примут никаких уточнений.

«В моей практике было дело, когда иск пришлось изменять пять раз, ответчиком выступало Сибирское таможенное управление, причем суд не препятствовал этому поиску истины, поскольку дело представляло значительную сложность и отсутствовало законодательное регулирование спорной ситуации. В результате было вынесено законное решение в пользу гражданина, которое устояло во всех судебных инстанциях», – привела пример Елена Пешкова. 

Эксперт пояснила, что в данном случае нарушение прав истца очевидно, и суд искусственно ограничил его в процессуальных правах. Она добавила, что Верховному Суду РФ нет необходимости разъяснять норму об изменении исковых требований – она сформулирована как неограниченное право истца на уточнение исковых требований, а также изменение иска в части предмета либо основания.

Обеспечение иска в арбитражном процессе — PRAVO.UA

Обеспечение защиты прав и законных интересов субъектов, занимающихся хозяйственной деятельностью, — одна из задач хозяйственного процесса. По большому счету, в полной мере она будет выполнена только когда будет гарантировано своевременное выполнение судебного решения. В числе мер, обеспечивающих защиту прав субъектов, следует назвать меры по обеспечению иска. Процедура обеспечения иска закреплена в ХПК Украины, а также разъяснена Высшим хозяйственным судом Украины. Однако механизм урегулирован в общих чертах. В Российской Федерации сложилась достаточно интересная практика принятия обеспечительных мер по иску.

Правовая природа обеспечительных мер

Процедура обеспечения иска урегулирована в АПК РФ, а также разъяснена Пленумом Высшего арбитражного суда РФ в постановлении от 9 декабря 2002 года № 11, причем механизм регулирования во многом похож на украинский.

Суть обеспечения иска состоит в том, что оно служит способом пресечения возможных нарушений имущественных прав или охраняемых законом интересов юридического либо физического лица и является мерой пресечения действий, способных усложнить или сделать невозможным исполнение судебного решения.

Право на ходатайство

Меры по обеспечению иска принимаются по ходатайству стороны, прокурора или его заместителя, подавшего иск, и третьего лица с самостоятельными требованиями, поскольку они пользуются правами истца в процессе, а также по инициативе суда.

Возникает вопрос: может ли подать заявление об обеспечении иска ответчик, ведь прямого запрета нет ни в российском, ни в украинском законодательстве? Однозначного ответа пока нет.

В своем постановлении от 13 августа 2001 года № КГ-А41/4125-05 Федеральный арбитражный суд Московского округа отметил, что из сути института обеспечения исходит то, что он принимается по ходатайству отыскивающего что-либо лица, участвующего в деле, то есть истца, ответчика, заявившего встречное требование, или третьего лица с самостоятельными требованиями. Поскольку по делу ответчик встречного иска не заявил, то у суда не было оснований удовлетворить его ходатайство.

Однако Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа удовлетворил заявление ответчика о принятии обеспечительных мер. При этом ходатайство было мотивировано тем, что отсутствие обеспечения может затруднить или сделать невозможным поворот исполнения судебного акта.

Вероятно, второе решение более правильное, ведь таким образом обеспечивается равная судебная защита прав и законных интересов участников процесса. Кроме того, поскольку они пользуются равными правами в процессе, следовательно, ответчик, как и истец, имеет право подать заявление об обеспечении иска.

Основания для принятия обеспечения иска

В соответствии с частью 2 статьи 90 АПК РФ, обеспечение иска может приниматься судом, если непринятие этих мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта, в том числе если исполнение судебного акта предполагается за пределами Российской Федерации, а также в целях предотвращения причинения значительного ущерба заявителю. Эти основания исчерпывающие. Статья 66 ХПК Украины предусматривает применение обеспечения только в случае, если непринятие мер может затруднить или сделать невозможным исполнение судебного акта. Необходимо ли наличие достоверно установленных фактов для ходатайства об обеспечении иска, или достаточно высокой вероятности недобросовестного поведения стороны? В этом вопросе практика разнится.

Так, Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в постановлении от 19 февраля 2003 года № А21-3038/02-С2 признал потенциальную возможность того, что ответчик может распорядиться спорным имуществом, достаточным для обеспечения иска. В то же время в постановлении этого же суда от 5 сентября 2002 года № Ф04/3327-1230/А45-2002 указано, что вероятность совершения ответчиком определенных действий не может рассматриваться как доказательство того, что возможно затруднение в исполнении судебного решения.

В любом случае заявитель должен привести доказательства, подтверждающие обстоятельства, на которые он ссылается, чтобы убедить суд в необходимости принятия обеспечительных мер. В постановлении Пленума Высшего арбитражного суда РФ разъяснено, что при подаче заявления заявитель в первую очередь должен обосновать причины своего обращения конкретными обстоятельствами, подтверждающими необходимость применения обеспечительных мер. В разъяснении Высшего арбитражного суда Украины находим, что условием применения мер по обеспечению иска является достаточно обоснованное предположение о том, что имущество, имеющееся у ответчика в момент подачи иска, может исчезнуть, уменьшиться в количестве, ухудшиться по качеству (чем необоснованно сужается круг возможных субъектов ходатайства в соответствии с вышеизложенным). Однако ни в российском, ни в украинском законодательстве не указан приблизительный перечень обстоятельств, которые могут послужить в качестве доказательств.

На практике российские суды удовлетворяли ходатайства об обеспечении иска в связи с наличием обстоятельств, свидетельствующих о неблагоприятном финансовом положении ответчика, длительным сроком непогашения задолженности, а также в связи с неисполнением в срок обязательств, что говорит о неблагоприятном финансовом состоянии, вследствие чего исполнение решения суда может быть затруднено. Арбитражный суд г. Москвы удовлетворил ходатайство на основании значительности суммы иска в целях предотвращения причинения убытка заявителю.

В то же время Федеральный арбитражный суд Московского округа в постановлении от 6 марта 2003 года № КГ-А40/1037-03 прямо указал, что такие обстоятельства, как значительный размер исковых требований и длительное неисполнение должником обязательств по оплате долга, не являются основанием для принятия обеспечительных мер.

Процедура рассмотрения заявления

Заявление об обеспечении иска может быть подано в арбитражный суд одновременно с исковым заявлением или в процессе производства по делу до принятия судебного акта, оканчивающего рассмотрение дела по существу. Ходатайство об обеспечении иска может быть изложено в исковом заявлении.

Часть 2 статьи 90 АПК РФ, равно как и статья 66 ХПК Украины, гласит, что обеспечение иска допускается на любой стадии производства по делу. Из этого следует, что решение об обеспечении иска суд может принять и на этапе подачи заявления. Однако в практике российских судов порой могут быть применены обеспечительные меры только после принятия искового заявления к рассмотрению. В этом есть логика, поскольку может случиться так, что меры по обеспечению приняты, а исковое заявление подлежит возврату.

Спорной является возможность принятия решения об обеспечении иска, если производство по делу приостановлено. Суды приходили к выводу о том, что само по себе приостановление производства не является основанием для отказа в применении обеспечительных мер, если, например, по делу принято определение о проведении экспертизы, занимающей много времени.

В то же время Федеральный арбитражный суд Северо-Западного округа указал, что приостановление производства по делу означает прекращение всех процессуальных действий по делу, следовательно, принятие судом решения об обеспечении иска незаконно.

Соотношение интересов

Принимая решение об обеспечении иска, суд прежде всего учитывает интересы кредитора, однако он должен также соизмерять их с неблагоприятными последствиями для должника. Принятые меры должны быть разумными и не парализующими деятельность ответчика. Это и было отмечено Федеральным арбитражным судом Северо-Западного округа в постановлении от 7 мая 2002 года № А56-6033/02.

В постановлении Высшего арбитражного суда РФ от 9 декабря 2002 года № 11 разъяснено, что арест на денежные средства, принадлежащие должнику, налагается не на его счета в кредитных учреждениях, а на имеющиеся на счетах средства в пределах суммы имущественных требований; предварительные обеспечительные меры в виде запрещения должнику и другим лицам совершать определенные действия, если эти действия не связаны непосредственным образом с предметом спора, не должны применяться.

Таким образом, принятие судом решения об обеспечении иска требует серьезного и обдуманного подхода. А во избежание ошибок, способных повлечь за собой нарушение прав обеих сторон, необходимы единые подходы к решению спорных вопросов.

Изменения предмета и основания иска

В ст.49 АПК РФ указано, что истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.
Под основанием иска понимаются фактические обстоятельства, на которых истец основывает свои требования к ответчику, под предметом иска — материально-правовое требование истца к ответчику (пункты 4 и 5 части 2 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса РФ, пункт 3 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 31.10.1996 N 13 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» (далее — постановление Пленума N 13).
Не допускается одновременное изменение и предмета и основания иска, т.к. в этом случае фактически будет сформулирован новое исковое требование, а это не допускается в рамках возбужденного дела. Самостоятельный иск должен предъявляться в самостоятельном порядке. Новый иск – новое производство.
Как разъяснено в пункте 3 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 31.10.1996 N 13 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции», изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику. Изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику. Одновременное изменение предмета и основания иска АПК РФ не допускает.
Кроме того, исходя из пункта 14 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 29.09.2015 N 43 «О некоторых вопросах, связанных с применением норм Гражданского кодекса Российской Федерации об исковой давности», предмет иска — избранный истцом способ защиты права, а основание иска — обстоятельства, на которых он основывает свои требования.
Согласно разъяснениям пункта 9 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 N 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», если при принятии искового заявления суд придет к выводу о том, что избранный истцом способ защиты права не может обеспечить его восстановление, данное обстоятельство не является основанием для отказа в принятии искового заявления, его возвращения либо оставления без движения.
 В соответствии со статьей 148 ГПК РФ или статьей 133 АПК РФ на стадии подготовки дела к судебному разбирательству суд выносит на обсуждение вопрос о юридической квалификации правоотношения для определения того, какие нормы права подлежат применению при разрешении спора.
По смыслу части 1 статьи 196 ГПК РФ или части 1 статьи 168 АПК РФ суд определяет, какие нормы права следует применить к установленным обстоятельствам. Суд также указывает мотивы, по которым не применил нормы права, на которые ссылались лица, участвующие в деле. В связи с этим ссылка истца в исковом заявлении на не подлежащие применению в данном деле нормы права сама по себе не является основанием для отказа в удовлетворении заявленного требования.
Таким образом, по смыслу статьи 6, части 1 статьи 168, части 4 статьи 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд не связан правовой квалификацией спорных отношений, которую предлагают стороны, и должен рассматривать заявленное требование по существу, исходя из фактических правоотношений, определив при этом, какие законы и иные нормативные правовые акты следует применить по делу.
Постановление Арбитражного суда Московского округа от 24.01.2017 N Ф05-20579/2016
В случае принятия судом изменения основания иска, суд должен был указать основания иска, которые приняты и рассмотрены судом, и, в силу ст. 133 АПК РФ, определить характер спорного правоотношения и подлежащее применению законодательство, а также обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.
Таким образом, под изменением основания иска подразумевается изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику, под изменением предмета иска понимается избрание нового способа защиты права.

Нужно ли к иску в арбитражный суд прилагать диплом: закон и практика

1 октября для участников арбитражного процесса ввели образовательный ценз. Повсеместно суды стали возвращать или оставлять без движения иски, к которым не приложен диплом представителя. Что об этом говорит закон, а что — суды, разберем в нашем обзоре.

Что говорит закон

В ст. 126 АПК РФ приведен закрытый перечень документов, которые нужно приложить к иску. В нем нет документа об образовании лица, подписавшего заявление. На это же указывает 15-й ААС.

Тот, кто подписал иск, должен приложить доверенность либо иной документ, подтверждающий полномочия. Обращаем внимание: доверенность или иной документ, но не доверенность и документ об образовании (ученой степени).

Следовательно, если к иску приложена доверенность, но не приложен диплом, нет оснований для оставления заявления без движения.

Нет оснований и для возврата заявления. Иск должны вернуть, если его подписало и подало неуполномоченное лицо. Однако нельзя считать им того, кто не приложил к иску диплом.

Диплом не удостоверяет полномочия. Кодекс явно отделяет «документы о высшем юридическом образовании или об ученой степени по юридической специальности» от «документов, удостоверяющих полномочия».

Таким образом, диплом нужно представить арбитражному суду, но непосредственно в судебном заседании. На стадии подачи иска такой обязанности нет.

Отметим, что документы об образовании отделены от документов, удостоверяющих полномочия, и в КАС РФ. При этом в КАС РФ прямо указано, что к заявлению следует прилагать не только доверенность, но и диплом.

 

Что говорят суды

Анализ текущей практики показывает: в абсолютном большинстве регионов арбитражные суды требуют прилагать к иску диплом.

Пример — постановление 17-го ААС. Исходя из норм, приведенных судом, можно предположить, что его позиция обосновывается следующим.

Помимо адвокатов представителями в арбитражном процессе могут быть только дипломированные юристы. Они должны представить суду не только доверенность, но и диплом. Если на стадии подачи иска этого не сделать, суд должен вернуть иск, как поданный неуполномоченным лицом.

В другом деле 17-й ААС указал на необходимость прилагать документ об образовании и к заявлению о выдаче судебного приказа.

Отметим, что многие суды не возвращают заявления, а оставляют их без движения, предлагая приложить документ об образовании.

По нашему мнению, и в том и в другом случае имеет место расширительное толкование, наделяющее дипломы статусом документов, удостоверяющих полномочия. Однако положения ч. 4 ст. 61 АПК РФ не дают оснований для подобного толкования. 

Что делать

В отсутствие на данный момент позиции Верховного суда и с учетом практики нижестоящих судов лучше приложить к иску документ об образовании. В противном случае суд вернет или оставит заявление без движения. Перспективы успешного обжалования этих действий пока выглядят туманно.

Предъявление иска в арбитражный суд — Полезная информация

 

Арбитражные суды в Российской Федерации осуществляют правосудие путем разрешения экономических споров и рассмотрения иных дел, отнесенных к их компетенции Конституцией Российской Федерации, Федеральным конституционным законом «Об арбитражных судах в Российской Федерации», Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации и принимаемыми в соответствии с ними другими федеральными законами.

Таким образом, арбитражным судам подведомственны дела по экономическим спорам и другие дела, связанные с осуществлением предпринимательской и иной экономической деятельности.

Правосудие в арбитражных судах осуществляется жестко по правилам, установленным арбитражным процессуальным законодательством Российской Федерации, которое, прежде всего, обеспечивает надежные гарантии прав организаций и граждан на судебную защиту в арбитражном процессе.

Законным основанием для возбуждения производства по делу в арбитражном суде является исковое заявление, поданное в соответствии с правилами процессуального закона о его форме и содержании (форма и содержание искового заявления, процедура предъявления иска, регулируются главой 13 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Форма искового заявления

В соответствии с частью 1 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, исковое заявление подается в арбитражный суд в письменной форме (желательно печатной), подписывается истцом или его представителем, также исковое заявление может быть подано посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети Интернет.

Содержание искового заявления

Закон устанавливает обязательные требования к содержанию искового заявления. Согласно части 2 статьи 125 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в исковом заявлении должно быть указано:
1. наименование арбитражного суда, в который подается заявление;
2. наименование лиц, участвующих в деле, их место нахождения или место жительства;
3. цена иска, если иск подлежит оценке;
4. обстоятельства, на которых основаны исковые требования и подтверждающие эти обстоятельства доказательства;
5. расчет взыскиваемой или оспариваемой суммы;
6. требования истца к ответчику со ссылкой на законы и иные нормативные правовые акты, а при предъявлении иска к нескольким ответчикам требования к каждому из них;
7. сведения о соблюдении досудебного (претензионного) порядка урегулирования спора с ответчиком, когда это предусмотрено федеральным законом;
8. сведения о мерах, принятых арбитражным судом по обеспечению имущественных интересов до предъявления иска;
9. перечень прилагаемых документов.
10. В исковом заявлении могут быть указанны и иные сведения, в том числе номера телефонов, если они необходимы для правильного разрешения спора, а также имеющиеся у истца ходатайства.

К исковому заявлению обязательно прилагаются следующие документы (статья 126 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации):
1. уведомление о вручении или иные документы, подтверждающие направление другим лицам, участвующим в деле, копий искового заявления и приложенных к нему документов, которые у других лиц, участвующих в деле, отсутствуют;
2. документ, подтверждающий уплату государственной пошлины в установленных порядке и в размере или право на получение льготы по уплате государственной пошлины, либо ходатайство о предоставлении отсрочки, рассрочки, об уменьшении размера государственной пошлины;
3. документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования;
4. копии свидетельства о государственной регистрации в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;
5. доверенность или иные документы, подтверждающие полномочия на подписание искового заявления;
6. копии определения арбитражного суда об обеспечении имущественных интересов до предъявления иска;
7. документы, подтверждающие соблюдение истцом претензионного или иного досудебного порядка, если он предусмотрен федеральным законом или договором;
8. проект договора, если заявлено требование о понуждении заключить договор.
9. выписка из единого государственного реестра юридических лиц или единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей с указанием сведений о месте нахождения или месте жительства истца и ответчика и (или) приобретении физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя либо прекращении физическим лицом деятельности в качестве индивидуального предпринимателя или иной документ, подтверждающий указанные сведения или отсутствие таковых. Такие документы должны быть получены не ранее чем за тридцать дней до дня обращения истца в арбитражный суд.
В тексте искового заявления рекомендуется указать конкретные нормы законодательства, ссылаясь на которые истец в правовом аспекте обосновывает свои требования.
Текст искового заявления должен содержать конкретные обстоятельства, на которые ссылается истец. Они должны быть выражены четко, логично, последовательно, с указанием оснований и выводов.
Текст самого искового заявления рекомендуется, по возможности, ограничивать объемом до 2-х машинописных страниц.

 

Представитель в арбитражном суде: изменение предмета или основания иска — Юридическая Компания ЮСАКТУМ |

Представитель в арбитражном суде: изменение предмета или основания иска

Представление интересов юридических лиц и индивидуальных предпринимателей в арбитражных судах – основной вид правовой деятельности ООО ЮК «Ваше Дело Правое». Арбитражными юристами и адвокатами нашей компании накоплен значительный положительный опыт представления интересов наших Клиентов в арбитражных судах всех инстанций.

Посетив страницу нашего сайта «Наши дела» (вкладки «Судебная практика: арбитражные суды», «Процессуальные документы», другие вкладки указанной страницы) Вы можете ознакомится с небольшой частью судебных актов по различным категориям арбитражных споров, в которых принимали участие наши арбитражные адвокаты и арбитражные юристы, а также с некоторыми процессуальными документами, которые были подготовлены нашими специалистами – представителями в арбитражном суде.

Представительство в арбитражном суде — один из самых сложных юридических видов деятельности, так как представительство в арбитражном суде требует обширных знаний норм материального законодательства и процессуального законодательства, правоприменительной практики. Необходимо помнить, представительство в арбитражном суде – это, прежде всего, кропотливая и скрупулезная работа с документами и посредством документов.

Одновременное изменение предмета или основания иска не допускается

Нередко при разрешении арбитражного спора возникают вопросы, касающиеся изменения предмета или основания иска. Очень часто по различным причинам (например, появление новых документов, иных фактов) уже после предъявления иска в арбитражный суд представители в арбитражном суде вынуждены вносить изменения в первоначально разработанный иск.

Напомним, согласно ст. 49 Арбитражного кодекса РФ (далее — АПК РФ) истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска. Союз «или» указывает на то, что можно изменить или предмет иска, или основание иска. Законодатель допускает изменение либо основания, либо предмета иска, так одновременное изменение предмета иска и основания иска означает замену одного иска другим. Как следует из разъяснений, изложенных в Постановлении Пленума Высшего арбитражного суда РФ от 31.10.1996 г. № 13 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции» (далее – Постановление № 13), одновременное изменение предмета и основания иска АПК РФ не предусмотрено.

К сожалению, АПК РФ не содержит определений предмета иска, оснований иска. Именно поэтому иногда у представителей в арбитражном суде возникают сложности по их определению и разграничению.

Вышеназванное Постановление № 13 пока является единственным правовым документом, в котором была обозначена правовая природа изменения предмета иска или основания иска. Между прочим, суды общей юрисдикции по аналогии также используют разъяснения, изложенные в Постановлении № 13. Как указано в п. 3 Постановления № 13, изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику, а изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику.

Определение предмета иска

В связи с тем, что одновременное изменение предмета и основание иска не допускается в арбитражном суде необходимо определять и разграничивать предмет и основание иска. Попробуем разобраться, что такое «предмет иска» и «основание иска», руководствуясь теорией гражданского права.

Предмет и основания иска являются главными элементами иска.

В соответствии с теорией гражданского права предмет иска – определенное материально-правовое требование истца к ответчику о совершении им определенных действий либо воздержании от них, признании существования (отсутствия) правоотношения, изменении либо прекращении его. Следовательно, изменение предмета иска – это замена истцом или его представителем в арбитражном суде указанного ими первоначального материально-правого требования иным, основанием которого остаются фактические обстоятельства, которые были заявлены первоначально.

Как правило, предмет иска — это санкция той правовой нормы, на основании которой истец или представитель истца в арбитражном суде обосновывает правоверность своих заявленных требований. Исковые заявления, как правило, содержат несколько материально-правовых требований. Например, требование о расторжении договора строительного подряда, требование о взыскании убытков, возврате неосновательного обогащения и т.п.

Проще говоря, предмет иска – это то, что хочет получить истец, то, что истец или представитель истца в арбитражном суде испрашивает у суда.

Право определения предмета иска принадлежит только истцу или представителю истца в арбитражном суде. Именно истец или его представитель в арбитражном суде обязан сам избрать надлежащий способ защиты гражданских прав, предусмотренный статьей 12 ГК РФ. Например, признание права, взыскание неустойки (пени, штрафа), возмещение причиненных убытков и т.д.

Фактическое расположение предмета иска (материально-правового требования) легко определить в иске. Материально-правовые требования, то есть предмет иска, находятся в самом конце искового заявления, после фразы «прошу суд».

Можно отметить, что часто истец или представитель истца в арбитражном суде неправильно формулируют предмет иска. Например, встречаются следующие неверные требования:

—     Прошу суд признать ответчика виновным в нарушении условий договора строительного подряда № … от …

—     Прошу суд обратить взыскание на недвижимое и движимое имущество ответчика.

—     Прошу суд наложить арест на расчетные счета ответчика.

—     Прошу суд запретить ответчику заключать договор строительного подряда или договор возмездного оказания услуг.

—     Прошу суд взыскать с ответчика задолженность (при этом нет четкой конкретизации ее размера)

—     Прошу суд оказать истцу содействие в реализации его права на …

Изменение предмета иска

Способы защиты права указаны в ГК РФ (ст. 12). Предмет иска и способы защиты права тесно взаимосвязаны, даже можно сказать что выбор способа защиты является выбором предмета иска. Дело в том, что, изменяя предмет иска (материально-правовые требования), истец или представитель истца в арбитражном суде также изменяет избранный им способ защиты.

Как правило, изменение предмета иска – это изменение способа защиты субъективного права или изменение объекта спора, например, истребование иного объекта, отличного от объекта, заявленного первоначально в предмете иска.

Заметим, в некоторых случаях, предусмотренных ГК РФ, истец или представитель истца в арбитражном суде могут изменить способ защиты права, при этом не изменяя предмета иска. Это возможно, когда соответствующая норма права позволяет избрать тот или другой способ защиты одного и того же права (альтернативный способ защиты). Например, п. 1 статьи 723 ГК РФ предусматривает несколько альтернативных способов защиты.

В случаях, когда работа выполнена подрядчиком с отступлениями от договора подряда, ухудшившими результат работы, или с иными недостатками, которые делают его не пригодным для предусмотренного в договоре использования либо при отсутствии в договоре соответствующего условия непригодности для обычного использования, заказчик вправе, если иное не установлено законом или договором, по своему выбору потребовать от подрядчика:

—     безвозмездного устранения недостатков в разумный срок;

—     соразмерного уменьшения установленной за работу цены;

—     возмещения своих расходов на устранение недостатков, когда право заказчика устранять их предусмотрено в договоре подряда (статья 397 ГК РФ).

Как видно из вышеприведенной нормы, законодателем предусмотрено несколько альтернативных способов защиты нарушенного права истца. При выборе одного из вышеназванных требований (способов защиты) представитель истца в арбитражном суде вправе заменить один способ защиты на другой. Например, вместо требования о соразмерном уменьшении недостатков в разумный срок заявить требование о возмещении своих расходов на устранение недостатков (не забываем: «…когда право заказчика устранять недостатки предусмотрено в договоре подряда»).

Иски с альтернативными способами защиты предусмотрены во многих статьях ГК РФ, например, в ст. ст. 475, 480, 484, 486, 509, 530, 571, 605, 611, 612, 715, 718, 723, 1082 и др.

Необходимо помнить, такое изменение предмета иска, обусловленное заменой одного способа защиты на другой, который также установлен соответствующей нормой права, не является изменением предмета иска.

Таким образом, изменение предмета иска является изменение выбранного способа защиты.

Дополнительное требование предъявляется в арбитражный суд по общим правилам искового производства. Как указано в Постановлении № 13, дополнительные требования не являются изменением предмета иска. В соответствии с разъяснениями, изложенными в данном Постановлении № 13, если дополнительное требование не связано с первоначальным требованием или арбитражный суд признает совместное рассмотрение первоначального требования и дополнительного требования нецелесообразным, то арбитражный суд должен отказать в их совместном рассмотрении. Таким образом, на основе наличия взаимосвязи дополнительного требования с первоначальным иском арбитражный суд решает вопрос о принятии дополнительного требования к производству.

Уточнение иска – это, прежде всего, количественное изменение предмета иска. Уточнение иска возможно в форме отказа от того или иного выбранного способа защиты либо в форме избрания дополнительного способа защиты.

Подытоживая вышесказанное о предмете иска и изменении предмета иска, можно отметить, что не являются изменениями предмета иска следующие обстоятельства:

1. Предъявление истцом или его представителем в арбитражном суде дополнительного требования.
2. Изменение материально-правового требования в случае наличия в законе нескольких альтернативных способов защиты права.
3. Уточнение иска (уменьшение или увеличение размера требований).

Определение основания иска, изменение основания иска

В теории гражданского права основание иска подразделяют на:

—     Фактическое основание иска.

—     Правовое основание иска.

В свою очередь, фактическое основание иска — это совокупность юридических фактов. Правовое основание иска – указание на конкретные нормы права, на которых основываются требования истца или его представителя.

Таким образом, основание иска – это фактические и правовые обстоятельства, на которые ссылается истец или представитель истца в арбитражном суде в подтверждение заявленного требования.

Как указано в Постановлении № 13, изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику.

Изменение основания иска бывает необходимо, когда в ходе рассмотрения арбитражного спора истец или представитель истца в арбитражном суде обнаруживает какие-либо новые обстоятельства, которые имеют более весомый и основательный характер, чем те основания, которые были заявлены первоначально. Или, когда была допущена ошибка при определении надлежащих оснований иска.

В других случаях такое изменение основания иска бывает вынужденным, так как прежние основания оказываются ненадлежащими, например, таких оснований не было вообще, или наличие прежних оснований нельзя доказать.

Таким образом, изменение основания иска – это замена фактов (фактических и правовых оснований), которые являются основой первоначального иска, новыми фактами. Изменение основания иска – это также предъявление новых (дополнительных) фактических и правовых оснований (фактов). Устранение из иска первоначальных фактов, легших в основу первоначального иска, также является изменением иска.

Заметим, истец или его представитель в арбитражном суде, изменяя основание иска должен сохранить предмет иска, преследуя тот же самый, ранее заявленный, интерес.

Кроме того, очень часть путают изменение предмета иска с увеличением или уменьшением исковых требований. Заметим, что что под уменьшением или увеличением процессуальное законодательство понимает лишь количественное, но не качественное изменение. По данному вопросу в Постановлении № 13 указано следующее. Под увеличением размера исковых требований следует понимать увеличение суммы иска по тому же требованию, которое было заявлено истцом в исковом заявлении. Увеличение размера исковых требований не может быть связано с предъявлением дополнительных исковых требований, которые не были истцом заявлены в исковом заявлении. Так, например, требование о применении имущественных санкций не может расцениваться как увеличение размера требований по иску о взыскании основной задолженности. Такое требование может быть заявлено самостоятельно.

И последнее. Надо помнить, что предмет и основание иска определяют границы предмета доказывания, пределы судебного разбирательства. Право на их изменение принадлежит только истцу. Иногда недобросовестный истец или представитель истца в арбитражном суде специально используют право на изменение основания или предмета иска в ущерб интересам ответчика. Бывает и так, что даже самый добросовестный представитель истца в арбитражном суде может получить отказ в уточнении заявленных требований, если не учтет особенности и нюансы толкования статьи 49 АПК РФ арбитражными судами.

Начать арбитраж | FINRA.org

En Español

Арбитраж — это метод разрешения спора между двумя или более сторонами нейтральными квалифицированными лицами, которые выступают в качестве лиц, принимающих решения после взвешивания фактов каждого представленного дела. Лица, принимающие решения, называются арбитрами. Решения выносятся независимыми арбитрами, которых стороны выбирают для вынесения окончательных и обязательных решений. FINRA предоставляет арбитражный форум — в соответствии с правилами, утвержденными SEC, — но не участвует в принятии решения.Арбитраж споров по ценным бумагам с брокерскими фирмами, брокерами или и тем и другим обеспечивает быстрое и недорогое средство решения проблем. Существуют определенные законы, регулирующие ведение арбитражного разбирательства. Наиболее важным из них, возможно, является тот факт, что арбитражное решение является окончательным и обязательным и подлежит пересмотру судом только на очень ограниченной основе. Стороны также должны признать, что арбитражное разбирательство их исков лишает их возможности предъявлять те же иски через суд.

Арбитражный процесс начинается с подачи стороной искового заявления в FINRA.Сторона, подавшая исковое заявление, называется истцом. Сторона, против которой подано исковое заявление, называется ответчиком. Исковое заявление должно содержать детали спора, включая соответствующие даты, имена вовлеченных юридических и физических лиц, а также тип запрашиваемой помощи и ответчиков, от которых истец требует возмещения ущерба или возмещения убытков. Тип правовой защиты, которую может запросить истец, включает, помимо прочего, фактический денежный ущерб, проценты и конкретные результаты.

В дополнение к исковому заявлению истец должен также заполнить Соглашение о подаче заявки и оплатить соответствующие сборы за подачу заявки либо чеком, либо через Интернет.

После того, как требования к подаче будут выполнены, FINRA направит исковое заявление респондентам, указанным в исковом заявлении и соглашении о подаче иска. Если требования к регистрации не были соблюдены, FINRA уведомит заявителя о недостатке, чтобы заявитель мог исправить проблему. Как только истец исправит недостаток, FINRA направит исковое заявление ответчикам, указанным в исковом заявлении и соглашении о подаче иска.

Правила кода клиента 12302, 12307
Правила отраслевого кодекса 13302, 13307

Разрешение споров по ценным бумагам: Принятие решения о подаче арбитражного иска | Wex | Закон США

Большинство розничных инвесторов должны подписывать арбитражные соглашения при открытии инвестиционных счетов у своих брокеров. Следовательно, они обязаны передавать любые споры со своим брокером в арбитраж. На этой странице представлены факторы, которые следует учитывать инвесторам, которые должны участвовать в арбитраже.

Решения арбитража являются окончательными и обязательными и подлежат пересмотру судом только на очень ограниченной основе.Решение о подаче арбитражного иска может быть сложным. Перед подачей арбитражного иска следует учесть различные факторы и провести анализ затрат и выгод. На этой странице описаны четыре важных фактора. Эти факторы не являются исчерпывающими и должны использоваться только в информационных целях.

1. Затраты
Одни только затраты могут сделать процесс непосильным для мелких претензий. Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) взимает следующие сборы, которые должны быть оплачены для начала и продолжения арбитражного процесса:

• Сборы за подачу исков (сборы за подачу мелких претензий варьируются от 50 до 600 долларов США).
• Плата за судебный запрет для истцов, требующих судебного запрета, чтобы воспрепятствовать другим сторонам участвовать в определенных действиях
• Плата за проведение заседаний, таких как предварительная конференция и слушание, между сторонами и арбитром
• Плата за перенос заседания за перенос слушаний после назначение арбитров
• Измененные сборы за увеличение заявленной суммы в споре
• Сборы за слушание дела за определение времени и места первого слушания
• Гонорары ответчика за подачу встречных исков, встречных исков и требований третьих лиц
• Компенсационные сборы арбитру «за вынесение решений по ходатайствам, связанным с обнаружением документов» и «за рассмотрение оспариваемых запросов о вызове в суд.”

Существуют также другие сборы FINRA, связанные с различными этапами арбитражного процесса. FINRA предлагает калькулятор, чтобы помочь сторонам, подающим документы, оценить размер своих сборов за подачу документов и сборов за слушания. Некоторые сборы могут быть отменены для людей с финансовыми трудностями. Истцы могут подать письменный запрос об отказе от платы.

В конце арбитражного процесса арбитры имеют право принимать решение о распределении расходов на гонорары между сторонами. Например, они могут разделить затраты пополам или поручить одной стороне нести бремя всего процесса.

Кроме того, стороны должны учитывать расходы, связанные с юридической помощью своих адвокатов и наймом экспертов для обоснования требований. В дальнейшем они будут нести расходы на процесс обнаружения, привлечение свидетелей и многие другие задачи, необходимые для поддержки их требований и защиты.

Принимая решение об арбитраже, стороны должны провести анализ затрат до подачи каких-либо претензий. Если затраты намного превышают запрашиваемую помощь, сторона может решить использовать процессы переговоров или посредничества для урегулирования спора.

2. Конфиденциальность
Сторона может отказаться от арбитража только из-за характера процесса. Хотя арбитраж — это конфиденциальный процесс, стороны могут быть вынуждены раскрыть личную информацию другой стороне. Эта информация может относиться не только к финансам сторон или спорному событию, но также к судимости, семейным отношениям и многим другим вопросам, которые могут быть оспорены перед арбитрами.

3. Продолжительность
Стороны должны решить, готовы ли они подождать до завершения арбитражного процесса.Арбитражные дела различаются по продолжительности. На урегулирование дела обычно уходит чуть больше года. Когда стороны приступают к слушанию, рассмотрение их дела обычно занимает около шестнадцати (16) месяцев. Упрощенные решения часто принимаются менее чем за год. Однако арбитражный процесс обычно происходит быстрее, чем рассмотрение дела в суде.

4. Вероятность взыскания
Сторона должна учитывать способность другой стороны заплатить, если предоставляется помощь. Если брокер или брокерская фирма прекращает свою деятельность или объявляет о банкротстве, истец может не иметь возможности получить компенсацию, даже если они получили благоприятное решение.

Хотя расходы, связанные с вышеупомянутыми факторами, могут быть высокими, стороны должны понимать, что около 80% арбитражных дел заканчиваются урегулированием между сторонами либо путем прямых переговоров, либо посредством посредничества. Расчет не гарантируется. Прежде чем арбитры выносят решения по делам, около 10% дел отзываются или закрываются без урегулирования сторонами или посредством посредничества. Заказчикам было присуждено возмещение убытков примерно в 43% случаев, хотя неизвестно, какой процент их убытков возмещается.Эти статистические данные основаны на случаях, имевших место в период с 2014 по 2018 год. FINRA предоставляет сводную статистику разрешения споров.

Для получения дополнительной информации см .:

Основы арбитража: вопросы и ответы

22 января 2019 г. Время чтения Создано с помощью Sketch. 7 мин. читать ПОДЕЛИТЬСЯ

Большинство предприятий в целом знакомы с арбитражем, но детали процесса иногда могут быть немного нечеткими. Всякий раз, когда стороны участвуют в арбитраже, эти неизвестные детали могут вызвать замешательство и беспокойство даже у самого сообразительного истца.Чтобы облегчить эти опасения, ниже приводится серия вопросов и ответов, касающихся проблем, обычно возникающих в арбитражном разбирательстве.

1. Что такое арбитраж?

По сути, арбитраж — это просто частный процесс, в ходе которого стороны соглашаются, чтобы нейтральная третья сторона разрешила спор без обращения в суд. Стороны соглашаются использовать арбитраж и принимать решение об условиях арбитража до возникновения любого спора.

Арбитраж может быть добровольным, (это означает, что, если возникает спор, стороны все равно должны согласиться передать этот спор в арбитраж) или обязательным (то есть стороны должны передать свой спор в арбитраж).Кроме того, арбитраж может быть обязательным (решение арбитра является окончательным) или необязательным (это означает, что разочарованная сторона может отклонить решение арбитра, и стороны перейдут в другой форум для разрешения своего спора).

В этом разделе вопросов и ответов основное внимание уделяется обязательному, обязательному арбитражу, который является формой, наиболее часто используемой в коммерческих контрактах.

2. В чем смысл заключения арбитражного соглашения?

Арбитраж может быть предпочтительнее судебного разбирательства по ряду причин, например:

• Предсказуемость — Стороны могут заранее согласовать практически все процедурные и существенные аспекты арбитража.Это включает в себя объем обнаружения, место и время разбирательства, и даже то, кто будет выступать в качестве арбитра (или коллегии арбитров). В деловых отношениях, которые пересекаются юрисдикциями, будь то между двумя государствами или на международном уровне, стороны могут заранее разрешить сложные споры о выборе права. Решая эти вопросы заранее, стороны значительно повышают предсказуемость процесса разрешения споров.
• Целесообразность — Традиционный судебный процесс может быть длительным и трудоемким делом, график которого часто устанавливается судом независимо от предпочтений сторон.Однако арбитраж позволяет сторонам объединить или пропустить определенные шаги, установить сроки рассмотрения дела и быстрее получить решение.
• Экономия затрат — Для некоторых споров арбитраж может предложить значительную экономию средств. Например, стороны могут избежать сборов и расходов, связанных с традиционным открытием, ограничив объем и время открытия — или даже решив полностью отказаться от него. Эта характеристика, конечно, может быть обоюдной, поскольку стороны могут предпочесть более глубокое открытие, чем обычно предусмотрено арбитражным соглашением.Кроме того, время, необходимое для арбитражного разбирательства, обычно намного меньше, чем время, необходимое для суда присяжных. Наконец, стороны могут решить , где будет происходить арбитраж — важный фактор, определяющий затраты на междугородные деловые отношения.
• Конфиденциальность — Многие стороны предпочитают частное разрешение споров, предоставляемое арбитражем. С другой стороны, судебное разбирательство обычно является публичным документом.

3. Как узнать, регулируется ли спор арбитражным соглашением? А что будет, если мы не согласны с тем, что покрывается?

Есть два пороговых вопроса, которые следует решать всякий раз, когда возникает арбитраж: во-первых, есть ли у нас действующее соглашение об арбитраже? Если да, то согласились ли мы урегулировать этот спор в арбитражном суде ? Может показаться, что эти вопросы частично совпадают, но есть важные различия в подходах к ним.

На первом этапе необходимо оценить действительность самого арбитражного соглашения, а не всего контракта. Для иллюстрации рассмотрим судебный процесс, в котором утверждается о нарушении договора купли-продажи. Ответчик пытается добиться арбитража на основании арбитражной оговорки, содержащейся в этом договоре купли-продажи. При рассмотрении вопроса о том, направлять ли иск в арбитраж, суд будет применять общие принципы договорного права для оценки действительности арбитражной оговорки отдельно, без учета аргументов о возможности принудительного исполнения всего договора купли-продажи.Если арбитраж уместен, последний вопрос будет рассмотрен арбитром.

Если у вас есть действующее соглашение об арбитраже, второй шаг — определить, подпадает ли конкретный спор под действие арбитражного соглашения. Это часто называют вопросом арбитрабильности . Например, контракт на доставку может содержать арбитражную оговорку, которая ограничивается спорами о повреждениях товаров во время доставки. В качестве альтернативы расширенная арбитражная оговорка может охватывать «любые без исключения споры» между сторонами.

Примечательно, что стороны могут даже договориться об арбитраже. Другими словами, вы можете делегировать арбитру решение о том, принадлежит ли спор к арбитражу. Но прежде чем суд установит, что стороны согласились на «арбитражность», он должен найти «четкие и безошибочные» доказательства того, что стороны намеревались это сделать. Например, Апелляционный суд четвертого округа предложил следующую формулировку, демонстрирующую необходимое намерение: «Все споры, касающиеся арбитрабильности конкретных споров по контракту, настоящим передаются в арбитраж.Другим «ясным и безошибочным» доказательством может быть прямое принятие конкретных арбитражных правил, таких как правила Американской арбитражной ассоциации, которые наделяют арбитра полномочиями определять свою собственную юрисдикцию.

4. Дорого ли арбитраж? Кто платит?

Стоимость арбитража, как и судебного разбирательства, зависит от множества факторов. Однако расходы в первую очередь складываются из гонорара арбитра (который может взимать почасовую или фиксированную плату) и административных расходов.

У некоторых арбитражных организаций есть подробные графики сборов, которые содержат указания по ожидаемым административным расходам. Американская арбитражная ассоциация, например, предлагает два разных графика заработной платы («Стандартный» и «Гибкий»), оба из которых имеют многоуровневые затраты в зависимости от суммы иска и других факторов. В соответствии со стандартным тарифом Американской арбитражной ассоциации (AAA) для иска на сумму от 500 000 до 1 000 000 долларов США потребуется «первоначальный сбор за подачу заявки» в размере 5 500 долларов США и «окончательный сбор» в размере 6 825 долларов США.

Между тем, арбитр обычно взимает почасовую оплату, как и адвокат. Эти почасовые ставки могут варьироваться от 250 долларов в час до более 1000 долларов в час в зависимости от опыта арбитра и сложности дела.

Что касается того, кто несет ответственность за эти расходы, то обычно ответ заключается в самом соглашении. Арбитражное соглашение может предусматривать, что одна сторона покрывает эти расходы, расходы должны быть разделены поровну или что проигравшая сторона оплачивает все.

5. Может ли одна сторона отказаться от арбитража?

Да. Отказ от прав чаще всего возникает, когда сторона ведет судебный процесс, а затем решает, что арбитраж будет предпочтительнее. В таких обстоятельствах противная сторона может утверждать, что арбитраж был отменен путем участия в судебном процессе. Но поскольку суды решительно выступают за арбитраж, противная сторона должна доказать, что она понесла ущерб из-за задержки с обращением в арбитраж. Суды обычно считают, что эти стандарты соблюдены, если сторона, обращающаяся в арбитраж, участвовала в существенном открытии дела, которое было недоступно в арбитраже, или когда противная сторона была вынуждена понести значительные расходы на защиту судебного разбирательства.

Чтобы избежать проблем с отказом от прав, важно как можно раньше определить, может ли спор быть предметом арбитражного соглашения, и если да, то является ли арбитраж предпочтительным путем.

6. Что произойдет, если иск будет подан, несмотря на арбитражное соглашение?

Иногда клиентам будут предъявлены иски, которые явно подлежат арбитражу. Когда это происходит, у вас есть два варианта. Во-первых, вы можете продолжить судебный процесс, который, как описано выше, может привести к отказу от права на арбитраж.Как вариант, вы можете перейти к принудительному арбитражу.

Если суд соглашается, что судебный процесс подлежит арбитражу, он обычно приостанавливает судебный процесс до завершения арбитража. То есть судебный процесс будет «приостановлен» на время завершения арбитража, и сторонам будет указано сообщить суду, как только арбитр вынесет решение. Иногда суд определяет, что некоторые — но не все — иски подлежат арбитражу. В этом случае стороны могут быть вынуждены приступить к арбитражу по некоторым претензиям, одновременно рассматривая неарбитрабильные претензии в суде.

Однако, если «все вопросы, представленные в судебном процессе, подлежат арбитражу», суды постановили, что отклонение иска (в отличие от приостановления) может быть уместным. Обычно это возникает, когда соглашение делегирует арбитру даже пороговый вопрос об арбитраже.

7. Что делать, если мне нужна немедленная помощь и я не могу дождаться арбитража?

Обратной стороной арбитража является то, что он не может предоставить полный спектр средств правовой защиты, которые могут быть доступны в рамках судебного разбирательства.Иногда клиенту требуется немедленная помощь — например, временный запретительный судебный приказ, запрещающий какой-либо стороне распространять коммерческую тайну или требующий от стороны передать определенное оборудование до того, как оно будет повреждено. В таких обстоятельствах клиент просто не может ждать, пока будет выбран арбитр и ему будет предоставлено право действовать.

К счастью, законодательные положения позволяют вам искать «временные средства правовой защиты» немедленно и до начала арбитража. Это включает в себя получение временного запретительного судебного приказа, инициирование иска о доставке для возврата личного имущества или даже назначение получателя.Более того, законодательные положения позволяют использовать эти средства правовой защиты без какого-либо отказа от арбитража.

8. Каковы мои права на обжалование решения арбитража?

Это зависит от обстоятельств. В качестве порогового вопроса постановление суда о принудительном арбитраже и приостановлении судебного разбирательства, как правило, не подлежит обжалованию. Напротив, приказ , отклоняющий ходатайство о принудительном арбитраже и приостановлении судебного разбирательства, обычно может быть обжалован в Северной Каролине, поскольку считается, что он затрагивает «существенное право».Федеральный закон об арбитраже («FAA») также разрешает апелляции на приказы, которые отклоняют арбитраж, но запрещает апелляции на приказы, требующие арбитража.

Окончательное решение арбитра обычно является окончательным. В конце концов, одна из основных причин, по которой стороны выбирают арбитраж, — это получение быстрого и окончательного разрешения спора. С этой целью в арбитражных соглашениях часто предусматривается, что решение арбитра не подлежит судебному пересмотру при очень ограниченных обстоятельствах. Например, как Федеральное управление гражданской авиации, так и Единый закон Северной Каролины об арбитраже, суды ограничены рассмотрением арбитражных решений, которые были явно неправомерными, например, тех, которые были «получены путем коррупции, мошенничества или других ненадлежащих средств».”

Таким образом, суды не решаются пересмотреть решение арбитража, даже если арбитр неправильно применил закон или неверно истолковал факты. В общем, стороны почти всегда придерживаются арбитражного решения, нравится им это или нет.

9. Что произойдет, если я выиграю в арбитраже, но другая сторона проигнорирует приказ арбитра?

После получения положительного решения в арбитраже у вас есть возможность подать ходатайство с просьбой в суд подтвердить решение и сократить его до судебного решения.После вынесения приговора решение подлежит исполнению, как и любое другое судебное решение. Вы можете воспользоваться различными доступными средствами судебной защиты для исполнения приговора, который автоматически применяется к определенным активам.

10. Что делать, если у меня остались вопросы?

Ваши друзья в Poyner Spruill находятся на расстоянии одного звонка или электронной почты.

шагов в арбитражном процессе

Арбитраж — это частный метод разрешения споров, при котором стороны выбирают человека или лиц, которые окончательно решат спорные вопросы в соответствии с процессом, согласованным сторонами.Арбитражный процесс состоит из пяти основных этапов: (i) рассмотрение дела; (ii) выбор панели; (iii) планирование; (iv) открытие; (v) пробная подготовка; и (vi) заключительное слушание.

С точки зрения сторон, вначале будет шквал активности, поскольку они встретятся со своими адвокатами, изучат факты и подготовят свои исковые заявления и ответы. После этого все, похоже, успокоится, поскольку поверенные сторон идентифицируют и отслеживают все соответствующие документы, информацию и свидетелей, которые им понадобятся для представления своих требований и возражений на последнем слушании.Хотя это может быть очень длительным и трудоемким, но критически важным этапом арбитражного процесса, обычно он требует небольшого участия самих сторон. Примерно за месяц до последнего слушания дела снова накалятся, когда стороны начнут встречаться со своими адвокатами, чтобы начать подготовку к последнему слушанию.

Первоначальное рассмотрение дела

После того, как вы наняли Jacobson Law P.A., наши адвокаты встретятся с вами, чтобы узнать уникальные факты по вашему делу и убедиться, что мы полностью понимаем ваши конкретные цели и задачи.Мы познакомим вас с законами, регулирующими ваши претензии, и фактами, имеющими вес в вашу пользу (и против вас). После наших первых встреч мы подготовим исковое заявление («Претензия»), в котором будет описано, как вам был причинен вред, кто причинил вам вред и какой ущерб вы добиваетесь. Затем мы будем работать с вами, чтобы пересмотреть и отредактировать вашу претензию до тех пор, пока вы не убедитесь, что она точно представляет ваши претензии в наилучшем свете; а затем мы подадим его в FINRA.
После того, как FINRA получит ваше исковое заявление, оно отправит его копию сторонам, против которых вы подаете иск (e.g., ваша брокерская фирма, брокер и т. д.). Затем им будет предоставлена ​​возможность подготовить и отправить свои ответы.

Выбор панели

После подачи искового заявления и ответов FINRA направит сторонам список из 10 предложенных арбитров для каждого арбитра, который в конечном итоге войдет в состав арбитражной комиссии, которая будет решать их спор. В спорах, связанных с претензиями на сумму 100 000 долларов или меньше, в состав комиссии обычно назначается один арбитр, что означает, что FINRA предоставит сторонам 10 предлагаемых арбитров на выбор.В спорах, включающих претензии на сумму более 100 000 долларов, в состав комиссии будут назначены три арбитра, что означает, что FINRA предоставит сторонам 30 предложенных арбитров. Каждая из сторон может выбрать до четырех предлагаемых арбитров для каждого арбитра, который войдет в состав комиссии, и должны расположить остальных арбитров в порядке предпочтения. FINRA свяжет списки сторон, а затем назначит арбитров с наивысшим рейтингом в состав арбитражной комиссии.
Планирование

После назначения арбитражной комиссии FINRA созовет предварительную конференцию (IPHC).Арбитры и поверенные сторон будут присутствовать на IPHC, обычно по телефону, и согласовывать дату окончательного слушания и любые необходимые предварительные сроки (например, для запроса и представления соответствующих документов, для подачи ходатайств и т. Д.). Вы не обязаны посещать IPHC, но можете это сделать, если хотите.

Открытие

Discovery — это досудебный (или предарбитражный) этап, во время которого стороны пытаются идентифицировать и отслеживать все соответствующие документы, информацию и свидетелей, которые им понадобятся для представления своих требований и возражений на заключительном слушании.В Jacobson Law P.A. наши юристы будут работать с вами, чтобы собрать все относящиеся к делу документы и информацию, которые у вас могут быть, и определить, нужно ли их предоставить. Дополнительно мы подготовим подробные запросы документов и обслужим их на другой стороне; и мы определим и вызовем в суд любые третьи стороны, у которых могут быть соответствующие документы. Мы также будем работать с вами, чтобы подготовить ответы и возражения на любые запросы документов, которые вам преподносит адвокат противной стороны. И в случае, если стороны не могут решить конкретную проблему обнаружения, мы подготовим, ответим и оспорим любые ходатайства об обнаружении, которые могут быть поданы.

Подготовка к испытанию

Цель этапа подготовки к судебному разбирательству — подготовиться и устранить любые возможные сюрпризы на последнем слушании, чтобы вы могли сосредоточить всю свою энергию на представлении своих требований (или возражений) в наилучшем свете. Примерно за месяц до последнего слушания наши адвокаты начнут встречаться с вами, чтобы начать подготовку к последнему слушанию. Мы рассмотрим вместе с вами все документы, полученные на этапе обнаружения; мы будем работать с вами, чтобы идентифицировать и подготовить вещественные доказательства и свидетелей, которых мы будем использовать на заключительном слушании; подготовим очереди для допроса любых свидетелей, которые могут быть вызваны; и мы поможем вам подготовить ваше собственное свидетельство, чтобы вы могли свидетельствовать честно и точно в меру своих воспоминаний.

Заключительное слушание

Заключительные слушания могут длиться от половины дня до недели или дольше. Обычно они начинаются в 9:00 и продолжаются до 17:00 с часовым перерывом на обед и дополнительными перерывами по мере необходимости. Вы должны быть готовы присутствовать на последнем слушании каждый день. В первый день, до фактического начала слушания, арбитры, поверенные и стороны представятся, председатель комиссии объяснит процедуры, и любые предварительные вопросы будут решены.После этого начнется слушание. Стороны сделают свои вступительные заявления, а затем Истцу будет разрешено представить свое (или ее) дело, вызвав свидетелей и представив доказательства. После этого ответчику будет разрешено представить свои возражения, вызвав собственных свидетелей и доказательства. Когда ответчик закончит, стороны представят свои заключительные аргументы, а затем Комиссия обсудит и вынесет решение. Получение решения Группы может занять от дня до месяца.

Арбитраж по трудовым спорам | Адвокат по трудоустройству в Лос-Анджелесе

Предоставлено опытным юристом-работодателем из Лос-Анджелеса

Трудовые иски часто оказываются длительными и дорогостоящими. Часто после всей юридической акробатики вердикт может ставить обе стороны неудовлетворенными. Вот почему некоторые стороны могут договориться об арбитраже как средстве разрешения споров для раннего и экономичного разрешения трудовых споров. Обратившись к юристу по трудоустройству в Лос-Анджелесе, вы потенциально можете ускорить арбитражный процесс.

Что такое арбитраж?

Арбитраж происходит, когда стороны в споре соглашаются разрешить его вне суда путем найма третьего лица и согласования того, как арбитр принимает решение. Суд будет приводить в исполнение решение арбитра так же, как он исполняет свои собственные решения. Присяжных нет, и, как правило, решение арбитра является окончательным и, следовательно, не подлежит обжалованию.

Даже если арбитр ошибается, стороны обычно должны согласиться с решением арбитра.Однако в исключительных случаях допускается обжалование решений арбитра. Иногда работодатели могут требовать арбитража в качестве обязательного условия приема на работу.

Требования к арбитражу в Калифорнии

Согласно законодательству Калифорнии, работодатель может потребовать от своих сотрудников согласия на арбитраж в качестве условия найма. Однако, если в соглашении содержится слишком много несправедливых или предвзятых условий, суды могут отказать в принудительном исполнении арбитражного соглашения или отменить несправедливые условия.

Чтобы арбитражное соглашение не стало произвольным, при его составлении необходимо соблюдать определенные правила справедливости. В знаковых решениях по делу Армендарис против Foundation Health Psychcare Services, Inc. и Литтл против Auto Stiegler, Inc. Верховный суд Калифорнии установил определенные пороговые требования, которые необходимо учитывать при составлении арбитражных соглашений.

Основные правила арбитража Калифорнии включают:

1. Процедура выбора нейтрального арбитра;
2. Право на адекватное раскрытие;
3. Требование о том, чтобы арбитр представил письменное мнение с указанием мотивированных оснований для его решения;
4. Взаимность обязательств, т.е.е. как работодатель, так и работник обязаны использовать арбитражную процедуру для рассмотрения своих претензий;
5. Право арбитра на вынесение любого решения, которое может вынести суд
6. Нет ограничения срока давности, предусмотренного законом;
7. Процедура, которая будет стоить сотруднику не больше, чем судебный процесс в Высшем суде, и;
8. Если в соглашении предусмотрена процедура обжалования, она должна быть справедливой и в равной степени доступной без ограничения размера компенсации, необходимой для обжалования как сотруднику, так и компании.

Armendariz возник в соответствии с Законом об арбитраже штата Калифорния (CAA), и основной иск касался закона штата о борьбе с дискриминацией. Более того, соглашение не должно налагать на сотрудника каких-либо издержек, связанных только с арбитражем. Соглашение должно содержать положения, обеспечивающие справедливость и нейтралитет. Ссылка на правила признанного арбитражного суда, такого как Американская арбитражная ассоциация, является одним из самых простых способов достижения этой цели.

Могут ли принудительно применяться соглашения об обязательном арбитраже в сфере занятости?

В большинстве случаев при подписании арбитражного соглашения работодатель занимает место водителя, прося сотрудников подписать арбитражные соглашения, и высылает тех, кто этого не делает.У сотрудника нет другого выбора, кроме как подписаться или искать другую работу. Интересно, что такие договоренности называются договором о присоединении, поскольку сотрудник должен их придерживаться.

Это, очевидно, поднимает уместный вопрос, имеет ли такое соглашение юридическую силу и, кроме того, если сотрудник отказывается подписывать и в случае увольнения, какие средства правовой защиты он или она будут иметь? Если арбитражная оговорка является крайне односторонней и несправедливой, такие соглашения не имеют юридической силы. Адвокат по трудоустройству в Лос-Анджелесе позаботится о том, чтобы ваши права были защищены как в рамках арбитражного посредничества, так и вне его.

Суды Калифорнии придерживаются мнения, что арбитражное соглашение не лишается исковой силы только потому, что это договор присоединения. В деле Lagatree v. Luce, Forward, Hamilton & Scripps , 74 Cal.App.4th 1105 (Cal. App. 1999), например, юридический секретарь, который был уволен за неподписание арбитражного соглашения, подал в суд на работодателя за незаконное увольнение. и нарушение государственной политики.

Суд постановил, что для удовлетворения иска о нарушении государственной политики в Калифорнии служащий должен доказать, что работодатель вмешался в некоторую политику общества.Суд заявил, что, поскольку у Лагатри было право на суд присяжных и право на судебное разбирательство, от которых можно было договориться и от которых отказались, они не были связаны с государственной политикой и, следовательно, это не было противоправным прекращением действия в соответствии с Калифорнией. трудовое законодательство.

Преимущества и недостатки арбитража

Основное обвинение против арбитража заключается в том, что он может приводить к односторонним решениям, которые не могут быть пересмотрены судом. Некоторые считают, что арбитражные программы могут поставить работодателя в невыгодное положение из-за относительного отсутствия затрат и более быстрого урегулирования, побуждая сотрудников предъявлять незначительные претензии.

Встречный аргумент заключается в том, что работодатели часто пытаются исказить результаты арбитража в свою пользу. Иногда они пытаются переусердствовать, изменяя условия и положения в свою пользу.

Говорят, что арбитры не строго соблюдают закон и иногда идут на компромисс в юридических тонкостях, что дорого обходится сотрудникам. В Калифорнии работодатель может потребовать от своих сотрудников согласия на арбитраж в качестве срока найма. Однако, если в соглашении слишком много несправедливых или предвзятых условий, суды Калифорнии могут отказать в принудительном исполнении арбитражного соглашения или отменить несправедливые условия.Юрист по трудоустройству в Лос-Анджелесе будет помогать вам на протяжении всего арбитражного процесса.

Хотя в основном арбитражные соглашения не подлежат обжалованию, некоторые арбитражные оговорки могут иметь предохранительный клапан, предусматривающий положения об обжаловании. Согласно законодательству Калифорнии, арбитражное решение может быть отменено, если арбитражное решение получено путем коррупции, мошенничества, неправомерных средств или если арбитры «превысили свои полномочия».

Как упоминалось выше, существуют очень ограниченные права на любой дальнейший пересмотр решения арбитража.Следовательно, были составлены некоторые арбитражные оговорки, прямо предусматривающие, что суд или другой арбитр имеет право пересматривать арбитражное решение с учетом существа дела и применимого права. В деле Finley v. Saturn of Roseville (23 апреля 2004 г., № C043997) суд постановил, что «как только дело передается в арбитраж в соответствии с арбитражным соглашением, процедура в соглашении регулирует разбирательство, включая определение того, сторона отказалась от права на рассмотрение дела вторым арбитром.В деле также повторяется, что «принудительная процедура рассмотрения частной апелляции может быть надлежащим образом включена в арбитражное соглашение, и она будет иметь исковую силу, если она предоставляет равные права на обжалование как компании, так и сотруднику».

Адвокат по вопросам занятости в Лос-Анджелесе, занимающийся арбитражем споров в Калифорнии по вопросам трудового права

Арбитраж — эффективный, быстрый и недорогой метод разрешения трудовых споров. Ситуация с судебными тяжбами в сфере занятости значительно изменилась, и на федеральном уровне и на уровне штата действуют более благоприятные для сотрудников законы.За последние десятилетия было принято множество законодательных актов о социальном обеспечении, предусматривающих такие льготы, как отпуск по семейным обстоятельствам и отпуск по болезни, равную оплату в дополнение к возмещению ущерба за незаконное увольнение, трудоустройство по желанию и дискриминацию. Это, как отмечали некоторые, привело к появлению множества исков, поданных сотрудниками по необоснованным и незначительным претензиям. Наша фирма предоставит вам юриста по трудоустройству в Лос-Анджелесе, который позаботится о любых предполагаемых злоупотреблениях.

Несмотря на это предполагаемое злоупотребление, арбитраж оказался мощным методом разрешения споров в области трудового и трудового законодательства Калифорнии.Если вы рассматриваете возможность разрешения трудового спора в арбитраже, свяжитесь с нашим юристом по трудоустройству в Лос-Анджелесе, чтобы назначить бесплатную консультацию.

Как работает арбитражный процесс FINRA для заявителей требований инвесторов?

Обратите внимание, что, хотя эта статья точно описывает применимое право по предмету, затронутому на момент ее написания, закон продолжает развиваться с течением времени. Соответственно, прежде чем полагаться на эту статью, следует убедиться, что закон, описанный в ней, не изменился.

I. Что такое FINRA?
FINRA — это аббревиатура от «Регулирующий орган финансовой индустрии», ранее известный как Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD). FINRA регулирует деятельность компаний по ценным бумагам, а также специалистов по ценным бумагам в Соединенных Штатах. FINRA имеет полномочия над 4580 брокерскими фирмами, 162 850 филиалами и 630 695 зарегистрированными представителями ценных бумаг.

II. Почему заявитель-инвестор должен подавать иск в FINRA?

Подавляющее большинство претензий инвесторов к их фирмам по ценным бумагам и / или специалистам по ценным бумагам разрешается в арбитражном процессе FINRA, а не в гражданском суде.Это связано с тем, что в соглашениях, которые инвесторы подписывают для открытия счета ценных бумаг в фирме и / или специалисте по ценным бумагам (часто называемых зарегистрированными представителями), предусматривается, что арбитраж FINRA является исключительным средством разрешения споров, возникающих в соответствии с соглашениями. Правило FINRA 12200. В отсутствие письменного соглашения стороны все же могут договориться об арбитраже с FINRA. Правило FINRA 12201. Однако FINRA не может рассматривать коллективные иски в качестве арбитра. Правило FINRA 12204.

Арбитражный процессуальный кодекс FINRA для урегулирования споров с клиентами («Кодекс») регулирует арбитраж, так же как правила гражданского судопроизводства регулируют гражданские дела.Несоблюдение Кодекса может повлечь за собой санкции, некоторые из которых могут быть столь же серьезными, как отклонение иска. Правило FINRA 12212.

III. Есть ли срок, в течение которого заявитель инвестора может подать иск в FINRA?

У истца-инвестора есть шесть лет «с момента возникновения или события, вызвавшего иск», чтобы подать иск в FINRA. Правило FINRA 12206. Если арбитражная комиссия отклоняет требования заявителя-инвестора как несвоевременные, заявитель-инвестор может подать иск в гражданский суд.Правило FINRA 12206. Однако инвесторам следует проявлять осторожность, поскольку многие гражданские исковые давности (которые варьируются от штата к штату) короче шести лет.

IV. Кто решает, кто победит в арбитраже FINRA?

В гражданском деле судья или присяжные решают, кто победит. Арбитражные разбирательства FINRA решаются группой арбитров, которые назначаются после того, как инвестор подает исковое заявление и компания по ценным бумагам или профессиональные ответы. По искам на сумму более 100000 долларов комиссия будет состоять из трех арбитров — двух публичных арбитров, которые не работали в отрасли ценных бумаг, и одного непубличного арбитра, который имеет тесные связи с отраслью ценных бумаг и хорошо знаком с ее нормами и практикой (если претензия инвестора составляет менее 100 000 долларов, комиссия обычно состоит только из одного арбитра.Правило FINRA 12401. Один арбитр будет публичным арбитром. Правило FINRA 12402. Кроме того, по искам на сумму 25 000 долларов или меньше слушание не будет проводиться, если заявитель-инвестор не запросит его. Правило FINRA 12800.

V. Каким образом инвестор предъявляет претензию в FINRA?

Претензия инициируется в FINRA инвестором, подавшим исковое заявление. Исковое заявление подается в виде копии в ближайший офис FINRA. Правило FINRA 12300. Директор FINRA будет передавать Заявление инвестора истцу другим сторонам.Правило FINRA 12300. В исковом заявлении должны быть указаны соответствующие факты, связанные с жалобой, и требуемые средства правовой защиты. Правило FINRA 12302. Инвестор-заявитель также должен предоставить подписанное Соглашение о подаче документов, в котором он соглашается соблюдать правила FINRA. Правило FINRA 12302. Наконец, заявитель инвестора должен подать свой регистрационный сбор вместе с заявлением о претензии. Правило FINRA 12900. В настоящее время сборы за подачу заявления варьируются от 50 до 1800 долларов США (Правило FINRA 12900. Часть этого сбора подлежит возмещению, если претензия будет урегулирована более чем за 10 (десять) дней до слушания).Идентификатор. Кроме того, как часть арбитражного решения истцу-инвестору, арбитражная комиссия может присудить регистрационный сбор. Идентификатор.

Ответчик (-и), фирма (-а) по ценным бумагам и / или специалист (-а), против которых истец-инвестор предъявляет свои требования, должны затем ответить на Заявление истца-инвестора в течение сорока пяти (45) дней с момента обслуживания. с указанием соответствующих фактов, которые окружают спор, и объяснения его аргументов. Правило FINRA 12303. Ответчик также может предъявить встречные иски (иски против истца-инвестора), встречные иски (иски против других ответчиков, если таковые имеются) или претензии третьих сторон (иски против лиц, которые в настоящее время не участвуют в иске FINRA) в свой ответ.Правило FINRA 12303. Ответчик (и) также должен подписать Соглашение о подаче материалов. Правило FINRA 12303. Если сторона не отвечает или отвечает неправильно, комиссия может запретить этой стороне представить пропущенные возражения или факты на слушании. Правило FINRA 12308.

VI. Что происходит после ответов респондента?

После того, как ответчик ответит на исковое заявление инвестора, выбираются три арбитра. Правило FINRA 12401. Адвокат истца и адвокат ответчика получают лист с 30 случайными списками арбитров.Правило FINRA 12400. Адвокаты каждой стороны могут исключить арбитров из списка, а затем ранжируют оставшиеся имена. Правила FINRA 12400,12404. Затем каждый из юрисконсультов конфиденциально передает свои рейтинги в FINRA. Основываясь на забастовках и рейтингах, FINRA составляет арбитражную комиссию, выбирая трех арбитров с наивысшим рейтингом. Правило FINRA 12406. Ни один адвокат, истец или ответчик не могут общаться с арбитром без присутствия всех сторон. Правило FINRA 12210. Арбитры обязаны раскрывать сторонам определенную информацию об их личных и профессиональных связях с отраслью ценных бумаг для обеспечения беспристрастности.Правило FINRA 12408.

После выбора арбитражной комиссии FINRA назначает предварительную конференцию. Правило 12500 FINRA. В этой конференции участвуют советники всех сторон, а также коллегия арбитров, и определяется дата арбитража. Дата слушания обычно назначается на девять месяцев с даты первоначальной предварительной конференции.

VII. Как Discovery работает в арбитраже FINRA?

При вручении искового заявления директор предоставит сторонам Руководство FINRA Discovery и списки производства документов.Правило FINRA 12506 (а). Предполагается, что документы, описанные в Списках 1 и 2 для производства документов, могут быть обнаружены во всех арбитражных разбирательствах между истцом-инвестором и фирмой по ценным бумагам или зарегистрированным представителем. Правило FINRA 12506 (а). Документы, описанные в Списках производства документов 3-14, также могут быть обнаружены в зависимости от конкретных причин действий, указанных в исковом заявлении. Правило FINRA 12506 (а).

Списки производства документов следующие:

Список 1: Документы, которые должны быть подготовлены во всех случаях клиента фирмой / ассоциированным лицом

Список 2: Документы, которые должны быть созданы во всех случаях клиента клиентом

Список 3: Взбивание документы, которые должны быть представлены фирмой / ассоциированным лицом

Список 4: Перетаривание документов, которые должны быть представлены заказчиком

Список 5: Отсутствие контроля за документами, которые должны быть подготовлены фирмой / ассоциированным лицом

Список 6: Отсутствие контроля за документами, которые должны быть представлены заказчиком

Список 7: Документы, содержащие искажение / упущения, которые должны быть представлены фирмой / ассоциированным лицом

Список 8: Документы, содержащие искажение / упущения, которые должны быть представлены заказчиком

Список 9: Документы, содержащие искажение / упущения, должны быть представлены фирмой / ассоциированное лицо

Список 10: Халатность / нарушение фидуциарных документов, которые должны быть предоставлены клиентом

Список 11: Незаконный торговый документ s, которые должны быть подготовлены фирмой / ассоциированным лицом

Список 12: Несанкционированные торговые документы, которые должны быть представлены клиентом

Список 13: Документы о несоответствии, которые должны быть представлены фирмой / ассоциированным лицом

Список 14: Документы о непригодности, которые должны быть представлены клиентом

Как обсуждалось выше, документы в Списке 2, документы, которые должны быть представлены клиентом по всем делам клиентов, считаются доступными для обнаружения и включают в себя многие из документов, которые заявители инвесторы могут чувствовать неудобно: декларации по федеральному подоходному налогу, финансовые отчеты, другие записи инвестиционного счета , так далее.Истцы-инвесторы могут возражать против этих запросов документов, и при вынесении любых решений по возражениям арбитры могут учитывать релевантность документов или запросов на открытие, а также соответствующие затраты и бремя сторон по предоставлению такой информации.

Стороны также могут запросить дополнительные документы или информацию у любой стороны, направив письменный запрос непосредственно стороне. Правило FINRA 12507 (а) (1). Любой запрос, документы или информация, не описанные в применимых Списках производства документов, должны быть конкретными и относиться к спорному вопросу.Правило FINRA 12507 (а) (2).

В арбитраже категорически не рекомендуется вносить депозиты. Правило 12510 FINRA. По ходатайству стороны арбитражная комиссия может разрешить отложение показаний, но только при очень ограниченных обстоятельствах, включая следующие: (1) для сохранения показаний больных или умирающих свидетелей; (2) для размещения основных свидетелей, которые не могут или не хотят выезжать на большие расстояния для слушания и не могут быть привлечены к участию в слушании иным образом; (3) для ускорения крупных или сложных дел; и (4) если арбитражная комиссия установит наличие чрезвычайных обстоятельств.Правило FINRA 12510.

Если стороны не договорились об ином, в течение 60 дней с даты, когда должен быть дан ответ на исковое заявление, или, для сторон, добавленных посредством поправки или претензии третьей стороны, в течение 60 дней с даты их ответа необходимо, стороны должны либо: (1) предоставить всем другим сторонам все документы, находящиеся в их владении или под контролем, которые описаны в Списках производства документов 1 и 2, а также в любом другом Списке производства документов, который применим в зависимости от причин предполагаемых действий ; (2) идентифицировать и объяснять причину, по которой определенные документы, описанные в Списках производства документов 1 и 2, а также в любом другом Списке производства документов, который применим в зависимости от причин предполагаемых действий, не может быть подготовлен в течение требуемого времени, и указывать, когда эти документы будет производиться; или (3) возражать в соответствии с Правилом 12508.Правило FINRA 12506.

Другие запросы на раскрытие информации могут быть вручены истцу или любому ответчику, указанному в первоначальном исковом заявлении, через 45 дней или более после того, как Директор вручит исковое заявление (Правило FINRA 12507 (a) (2)). Другие запросы на раскрытие информации могут быть вручены любой стороне, которая впоследствии будет добавлена ​​к арбитражу, через 45 дней или более после того, как исковое заявление будет вручено этой стороне (Правило FINRA 12507 (a) (2)). Стороны должны вручить копии других запросов на обнаружение всем другим сторонам (Правило FINRA 12507 (a) (2)).

Если стороны не договорились об ином, в течение 60 дней с даты получения запроса на обнаружение, отличного от Списков производства документов, сторона, получающая запрос, должна либо: (1) предоставить запрошенные документы или информацию всем другим сторонам; (2) определить и объяснить причину, по которой конкретные запрошенные документы или информация не могут быть предоставлены в течение требуемого времени, и указать, когда эти документы будут представлены; или (3) возражать в соответствии с Правилом 12508. Правило 12507 (b) (1) FINRA.

«Стороны должны сотрудничать в максимально возможной степени в обмене документами и информацией для ускорения арбитража». Правило FINRA 12505. Кроме того, стороны должны действовать добросовестно при соблюдении Списков производства документов и других запросов на обнаружение. Правила FINRA 12506 (b) (2), 12507 (b) (2). «Добросовестность» означает, что сторона должна приложить все усилия, чтобы предоставить все документы или информацию, которые должны быть представлены или согласованы. Правила FINRA 12506 (b) (2) и 12507 (b) (2).Если документ или информация не могут быть представлены в требуемое время, сторона должна установить разумные сроки для представления документа или информации. Правила FINRA 12506 (b) (2) и 12507 (b) (2).

Отказ сотрудничать в обмене документами и информацией может привести к санкциям за раскрытие информации. Правило FINRA 12511 (а). Арбитражная комиссия может применить санкции в отношении раскрытия информации против любой стороны в соответствии с Правилом 12212 (а) за: (1) несоблюдение положений об обнаружении, если только арбитражная комиссия не определит, что существует существенное оправдание несоблюдения; или (2) легкомысленное возражение против предоставления запрошенных документов или информации.Правило FINRA 12511 (а). Кроме того, арбитражная комиссия может отклонить иск, защиту или судебное разбирательство с ущербом в соответствии с Правилом 12212 (c) за умышленное и существенное невыполнение приказа арбитражной комиссии о раскрытии информации, если предыдущие предупреждения или санкции неэффективны. Правило FINRA 12511 (b).

VIII. Что происходит после обмена открытием в арбитраже FINRA?

В отличие от гражданских дел, после того, как стороны обмениваются открытиями, между сторонами не так часто случается до 20 дней до арбитражного слушания.В гражданских делах время с момента открытия дела до начала судебного разбирательства обычно заполнено практикой движения и снятием показаний. В арбитраже FINRA категорически не рекомендуется давать показания, за исключением исключительных обстоятельств. Правило 12510 FINRA. Практика подачи ходатайств обычно намного проще, чем в гражданском деле, и ходатайства о прекращении дела до того, как истец-инвестор представит свои доказательства на арбитражном слушании, категорически не приветствуются. Правила FINRA 12503, 12504. Именно по этим двум причинам участие в арбитражном разбирательстве FINRA может быть менее затратным для истца-инвестора, чем гражданское дело.

IX. Что происходит за 20 дней до слушания?

За двадцать (20) дней до арбитражного слушания истец и ответчик сообщают друг другу, каких свидетелей они будут вызывать на слушании, включая свидетелей-экспертов, если таковые имеются, и передают друг другу копии вещественных доказательств, которые они будут использовать на слушании. Слушание. Правило FINRA 12514.

X. Где проводятся арбитражные слушания?

FINRA обычно выбирает место слушания, которое находится ближе всего к месту жительства заявителя-инвестора.Правило FINRA 12213. Арбитражные слушания проводятся в нейтральных местах, таких как отели, конференц-центры или, если таковые имеются, в местном офисе FINRA.

XI. Что происходит на арбитражном слушании?

Арбитражные слушания обычно проходят в том же порядке, что и гражданское судебное разбирательство. На арбитражном слушании каждая сторона выступит со вступительными заявлениями. Затем заявитель представит своих свидетелей и доказательства. Правило FINRA 12607. Ответчик затем делает то же самое. Правило FINRA 12607.Комиссия решает, какие доказательства принимать, и не обязана следовать государственным или федеральным правилам доказывания (Правило FINRA 12604). Арбитражное слушание завершается заключительными аргументами.

XII. Объявляет ли арбитражная комиссия, кто выиграет на арбитражном слушании?

После слушания арбитражная комиссия соберется для принятия решения по аргументам и доказательствам, которые они заслушали. Затем арбитражная комиссия вынесет письменное решение с изложением решения. Правило FINRA 12904.Правила FINRA гласят, что комиссия должна попытаться вынести решение в течение тридцати (30) дней после окончания слушания. Правило FINRA 12904. Большинство арбитров должны согласиться с решением, если стороны не договорились об ином. Правило FINRA 12414. К сожалению, часто арбитражные комиссии не включают объяснение, почему они решили именно так. Если комиссия присуждает истцу какие-либо деньги, у ответчика есть тридцать (30) дней для выплаты.

XIII. Если истец-инвестор выиграет арбитраж, может ли FINRA заставить ответчика заплатить?

Если истец-инвестор выигрывает свое арбитражное разбирательство, а ответчик не платит сумму, которую арбитражная комиссия присуждает инвестору, FINRA может приостановить действие ответчика до тех пор, пока инвестору не заплатят.

XIV. Что, если истец-инвестор проиграет в арбитраже FINRA? Могут ли они теперь обратиться в суд?

К сожалению, для заявителя, потерпевшего неудачу, арбитражные решения FINRA являются окончательными и не подлежат обжалованию, если иное не предусмотрено применимым законодательством. Правило FINRA 12904. Основания, на которых можно обжаловать решение арбитража, очень узкие, и шансы на успех апелляции невелики.

XV. Заключение.

Арбитражный процесс FINRA может быть довольно дорогим и длительным.Тем не менее, если вас будет сопровождать опытный адвокат, можно максимально свести к минимуму трудности, а результат может означать восстановление части или всего того, что вы потеряли в результате чьих-либо правонарушений.

Арбитраж без вины | Департамент финансовых услуг

Если вы подаете исковое заявление в страховую компанию, а страховщик не отвечает на ваше заявление в течение 30 дней с момента его получения, или если страховщик выдает официальный отказ в удовлетворении иска (форма NF-10), ваши варианты следующие: следует:

• Подать в суд на страховщика
• Подайте письменную жалобу нам, в Департамент финансовых услуг
• Файл для объективного арбитража с Американской арбитражной ассоциацией (AAA)

Арбитражное дело

Арбитражные запросы должны подаваться в Американскую арбитражную ассоциацию (даже если в форме отказа в иске указано, что она должна быть подана в Департамент финансовых услуг штата Нью-Йорк.Запросы, поданные в Департамент, будут возвращены).

• Подайте онлайн-заявку, используя онлайн-версию Формы арбитражного запроса в New York Insurance ADR Center (AAA Form AR1). Загрузите документы, хранящиеся на вашем рабочем столе. Кроме того, при успешной отправке дела в Центр ADR немедленно генерируется номер дела, который поможет подателю заявки отслеживать статус дела.

Если ваше дело уже было передано в Американскую арбитражную ассоциацию, вам следует связаться с ними, позвонив в службу поддержки клиентов по телефону (917) 438-1660 или посетив Центр ADR страхования в Нью-Йорке.

Подать заявку на беспроигрышный арбитраж по почте:

• Если страховщик выпустил форму отказа в удовлетворении иска (NF-10), применимую к любому отдельному элементу вашего иска об отсутствии вины, и вы хотите вынести арбитраж на основании этого отказа, полностью заполните информацию на обратной стороне отказа и перечислите детали. все оспариваемые счета (включая название поставщика медицинских услуг, сумму оспариваемого счета и дату (даты) отправки счета (ов) страховщику) и приложите копии всех перечисленных счетов. Если потеря заработной платы также является проблемой, заполните раздел таблицы, применимый к потерянной заработной плате.Заполните и подпишите подтверждение на обратной стороне отказа.
• Если вы не получили форму отказа в удовлетворении иска, вы можете подать заявление в арбитраж, полностью заполнив форму AAA AR1, форму запроса об отсутствии вины в арбитраже. Эту форму следует получить непосредственно на веб-сайте Американской арбитражной ассоциации. Заполните девятистраничную форму полностью, как описано выше (для NF-10), и приложите копии всей соответствующей документации и выставленных счетов.

Заявитель на арбитраж без вины должен представить все документы, подтверждающие свою позицию, вместе с исходным запросом на арбитраж.Копию полного заявления также необходимо отправить страховщику по почте. После первоначальной подачи документов заявитель не может подавать никаких дополнительных документов, кроме счетов или требований о текущих выплатах.

Отправьте заполненный запрос об арбитраже по адресу:

Американская арбитражная ассоциация
Центр управления страховыми случаями в Нью-Йорке
32 Old Slip, 33rd Floor
New York, NY 10005
Веб-сайт: www.nysinsurance.adr.org
электронная почта: [электронная почта защищена]

Поставщики услуг и назначение льгот (AOB)

Если поставщик медицинских услуг подает в арбитраж в качестве правопреемника потерпевшей стороны, этот поставщик также должен приложить копию заполненной формы назначения льгот с подписью потерпевшей стороны.

Сборы

Какой бы метод ни использовался для инициирования арбитражного процесса, ваша заявка должна также включать регистрационный сбор в размере 40 долларов США, подлежащий уплате Американской арбитражной ассоциации. AAA принимает чеки, денежные переводы и кредитные карты в качестве действительных форм оплаты.

Заявители могут выбрать открытие денежного счета для оплаты сборов за регистрацию, представив чек или авторизовав платеж по кредитной карте, и могут добавить дополнительные средства на существующий денежный счет через чек или оплату кредитной картой в AAA.Чтобы создать денежный счет, войдите в Центр ADR и перейдите на вкладку «Платежная информация» в разделе «Моя учетная запись» вашего профиля пользователя. Вы должны отправить чек или форму авторизации кредитной карты, чтобы завершить процесс. Если вам нужна помощь в создании денежного счета, обратитесь в AAA.

Жалобы

Если вы выиграли решение в арбитражном разбирательстве без вины, у вас, как правило, не должно возникнуть никаких трудностей с взысканием с ответчика. Если вы не получили платеж в течение 30 дней с даты отправления по почте арбитражного решения без вины, мы рекомендуем вам связаться с ответчиком в письменной форме, чтобы сообщить о конкретных элементах арбитражного решения, которые остаются невыплаченными и невыполненными.Если вы не получили своевременного ответа от респондента, вы можете обратиться за помощью к нам, в Департамент финансовых услуг.

Если вы решите подать жалобу в DFS, воспользуйтесь нашим приложением для рассмотрения жалоб потребителей. Плата за подачу жалобы не взимается. Хотя Департамент будет пытаться разрешить спорные претензии, он не может приказать или потребовать от страховщика оплатить спорное требование, поданное в качестве жалобы.