Как оформить служебное расследование: Инструкция по оформлению служебного расследования

Содержание

Инструкция по оформлению служебного расследования

Когда работодателю необходимо проводить служебное расследование:

Служебное расследование — это процедура, в ходе которой специально созданная работодателем комиссия проводит всестороннюю проверку, сбор и исследование материалов по факту дисциплинарного проступка работника, невыполнения им должностных обязанностей, причинения материального ущерба работодателю. Обязанность провести проверку для установления размера причиненного ущерба и причин его возникновения лежит на работодателе, в соответствии со статьей 247 Трудового кодекса РФ.

Поскольку служебное расследование проводится в основном при серьезных нарушениях трудового законодательства со стороны работников, то от правильности его проведения и оформления может зависеть привлечение работника к материальной и дисциплинарной ответственности, расторжение трудового договора по инициативе работодателя. Таким образом, чтобы защитить интересы работодателя в подобной ситуации, в организации целесообразно разработать локальный акт, регламентирующий процедуру оформления служебного расследования, порядок его проведения, задействованных должностных лиц, их обязанности и полномочия.

Содержание Инструкции по оформлению служебного расследования:

Трудовой кодекс РФ не раскрывает подробно процедуру служебного расследования, определяя только общие требования: до принятия решения о возмещении ущерба конкретными работниками работодатель обязан провести проверку для установления размера причиненного ущерба и причин его возникновения. Для проведения такой проверки работодатель имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов. В связи с этим, работодатель должен самостоятельно разработать Процедуру оформления служебного расследования с учетом специфики деятельности организации.

Процедура служебного расследования включает в себя:

установление факта нарушения, послужившего основанием для расследования;
истребование у работника письменных объяснений;
фиксация факта отказа работника от объяснений, если таковое имеет место;
издание приказа о создании комиссии для проведении служебного расследования;
документирование установленных обстоятельств;
издание акта по итогам расследования и его утверждение.

Служебное расследование, акт служебного расследования

При обнаружении каких-либо нарушений на предприятии бывает необходимо выяснить различные обстоятельства допущенного проступка и определить виновных лиц. Такая процедура называется служебным расследованием и регулируется нормами закона о труде.

Понятие «служебное расследование»

Служебное расследование – это своеобразная совокупность применяемых мер по сбору, анализу и проверке сведений о проступке с целью выявления вины работника, а иногда и установления виновного лица, если сразу это неизвестно.

По ст. 21–22 ТК РФ при подписании трудового договора стороны приобретают права и обязанности. Работодатель вправе привлечь сотрудника к ответственности за нарушения. Но сначала требуется установить, что именно он совершил проступок и действительно присутствует его вина.

Распространенные нарушения, по которым проводятся расследования:

• нарушение распорядка дисциплины труда;

• неисполнение трудовой функции;

• нарушение должностных обязанностей согласно инструкции;

• несоблюдение техники безопасности;

• причинение материального ущерба.

Этот перечень не является закрытым, на практике может возникнуть и любая другая ситуация, при которой потребуется проведение служебного расследования.

Когда при нарушении выявлен факт преступления, к примеру, воровство, по завершении служебного расследования руководитель дополнительно может сообщить о нем в правоохранительные органы.

Проверка и изучение материалов сопровождается оформлением специальной документации, чтобы впоследствии у работодателя была возможность отстоять свою правоту.

Служебное расследование по Трудовому кодексу: алгоритм

Порядок действий при осуществлении расследования:

1. Создание комиссии и издание приказа. Обычно в комиссии состоит не меньше 3 человек: например, юрист, экономист и кадровый работник.

2. Непосредственная работа комиссии с изучением всех сторон дела, сбором доказательств, опросом свидетелей и т.д.

3. Если известен виновный сотрудник, он пишет объяснительную записку.

4. Подготовка акта расследования и его подписание всеми участниками разбирательства.

При расследовании устанавливаются обязательные моменты, без которых взыскание ущерба невозможно:

причинен ли фактический ущерб и в каком размере,
наличие материальной ответственности по статье 239 ТК РФ,
присутствие виновных действий или бездействия работника,
наличие связи между действиями (бездействием) работника и наступившими последствиями.

Фактически, служебное расследование – это непосредственная процедура изучения материалов дела, которые доказывают виновность нарушителя.

Приказ о проведении служебного расследования: образец

Стандартный образец приказа на служебное расследование в отношении работника отсутствует. Составлять его допускается в удобной форме. Он должен включать обязательные пункты:

• название фирмы и ее организационно-правовой формы;

• краткое описание – «о проведении служебного расследования»;

• описание обстоятельств, по которым требуется провести служебное расследование на предприятии;

• состав комиссии;

• период проведения расследования;

• подпись руководителя;

• дата.

Печатают приказ о проведении служебного расследования на фирменном бланке компании. С ним под подпись должны ознакомиться все заинтересованные лица.

Образец приказа о служебном расследовании

Акт о проведении служебного расследования: образец

Нормативные акты не устанавливают конкретный образец акта служебного расследования. Однако, он должен содержать обязательную информацию:

• название, дата и место составления документа;

• состав комиссии;

• информация о лице, по поводу которого проводилась проверка;

• обозначение цели проведения расследования;

• обстоятельства, выявленные при проведении проверки;

• решение о виновности либо невиновности работника.

Дополнительно акт служебного расследования содержит опись документальных доказательств, запрошенных и полученных во время расследования. В завершении документа ставятся подписи комиссии, виновного лица и дата его ознакомления с актом.

Правильно проведенное расследование позволит организации защитить свои права при возможном обращении виновного в проступке сотрудника в высшую инстанцию.

Образец акта служебного расследования

Образец приказа о проведении служебного расследования 2021

Служебное расследование — это мероприятие, которое проводится, если на предприятии произошел какой-то инцидент: например, несчастный случай или хищение материальных ценностей. Рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования и образцы документации, которую нужно подготовить в ходе работы.

Служебное расследование работодатели должны проводить в случае нарушения трудовой дисциплины и других происшествий. Например, при обнаружении недостачи или утечки информации, составляющей коммерческую тайну. Такое мероприятие необходимо для выявления виновных лиц и применения к ним мер дисциплинарного взыскания, а также удержания с них причиненных фирме убытков. Скорее всего, специальной комиссии придется расследовать факты уклонения работников от медицинского освидетельствования, сдачи экзаменов по охране труда, технике безопасности и правилам эксплуатации, а также отказа от заключения договора о полной материальной ответственности сотрудника, если это предусмотрено его основной трудовой функцией.

Если размер провинности малозначителен, например, при пропуске сдачи внутренней отчетности, проводить расследование не обязательно. Достаточно просто взять с лица, чья вина очевидна и так, письменное объяснение и далее действовать по закону. А вот если ситуация сложилась неоднозначная или организации нанесен значительный ущерб, без создания комиссии и проведения служебного расследования не обойтись.

Ситуации, в которых служебное расследование необходимо

Ниже приведен основной перечень возможных проступков, за которые сотрудник несет личную ответственность:

прогул или неявка на рабочее место;
явка на работу в нетрезвом виде, под действием наркотиков;
нанесение серьезного материального ущерба;
превышение полномочий.

Теперь рассмотрим алгоритм проведения служебного расследования. Процедура должна начинаться с фиксации факта нарушения.

Шаг 1. Фиксация нарушения

Унифицированного документа, который необходимо составить при обнаружении факта, дающего основание для проведения служебного расследования, нет. На практике обычно такой факт фиксируется служебной запиской лица, которое его обнаружило. Этот документ составляется от имени работника в адрес его непосредственного начальника или руководителя организации. В такой записке нужно указать:

фамилию, имя, отчество и должность работника, обнаружившего факт нарушения;
обстоятельства, при которых было совершено или выявлено нарушение;
дату и время события.

При получении информации о противоправных действиях работника от третьих лиц или даже непосредственно из правоохранительных органов оформлять докладную записку необязательно. Кроме того, если причиной для начала служебного расследования послужила утрата товарно-материальных ценностей или денежных средств, выявленная по результатам инвентаризации, к записке необходимо приложить соответствующий акт. На основании именно этих документов работодатель создает комиссию с целью установить виновного.

Шаг 2. Создание комиссии и ее задачи

Целесообразность всех необходимых в рамках мероприятия мер, а также степень вины лица, поступки которого стали предметом разбирательства, определяет специально созданная комиссия.

Комиссия формируется приказом по предприятию из компетентных и не заинтересованных в исходе разбирательства сотрудников. Если в организации есть специальные службы, например безопасности или внутреннего аудита, то их представители составят большинство такой комиссии. В их отсутствие такие функции на себя берет кадровая служба.

В состав комиссии, как правило должны входить три человека. В приказе должны быть указаны фамилии и должности членов комиссии, цель и дата ее создания, срок ее действия (он может быть и не ограничен определенным случаем), а также полномочия, которыми она наделена. Обычно в задачи такой комиссии входит следующее.

Установление обстоятельств произошедшего, в том числе времени, места и способа.
Выявление имущества, которому нанесен или мог быть нанесен ущерб.
Обследование мест происшествия (при необходимости).
Определение стоимости нанесенного (или возможного) ущерба по расследуемому факту.
Установление лиц, непосредственно виновных в совершении деяния.
Сбор доказательств вины этих лиц и установление ее степени по каждому из них (если виновников несколько).
Определение причин и условий, способствующих совершению проступка.
Сбор и хранение документальных материалов расследования.

В компетенцию комиссии входит право требования объяснений от всех работников, подозреваемых в проступке.

Комиссия может быть создана даже в том случае, если предприятию пока не нанесено прямого ущерба, но действия работника могли привести к подобным последствиям. Комиссия может быть постоянно действующей и возобновляющей свою работу в случае необходимости.

С приказом по организации о создании комиссии необходимо ознакомить под подпись всех ее членов. Выглядеть образец приказа о проведении служебного расследования (образец) должен примерно так:

Шаг 3. Сбор информации и доказательств

Порядок проведения служебного расследования в трудовом законодательстве прямо не определен, поэтому в каждой организации его нужно регламентировать правилами внутреннего распорядка и внутренними нормативными актами (приказами, инструкциями, положениями). То есть комиссия может получить право опрашивать сотрудников и изучать любые документы учета, если так решит руководство предприятия.

Хотя такое мероприятие и является сугубо внутренним делом каждой организации и принимать участие в нем могут исключительно ее работники и руководство, к нему в помощь можно привлекать сторонних специалистов, если это необходимо для выяснения фактов, связанных и с происшествием. Например, для определения степени опьянения и тяжести ошибки, допущенной работником при проведении исчислений по смете. Обычно это нужно в том случае, когда квалификации специалистов самой компании не хватает для того, чтобы сделать профессиональные выводы. В этом случае издается отдельный приказ по предприятию. Экспертами по договору могут выступать:

аудиторы;
оценщики;
медицинские работники;
инженеры;
юристы;
другие специалисты.

Кроме того, в рамках расследования можно направлять запросы в государственные органы и сторонние организации. Они обязаны предоставить необходимую информацию, если она не является тайной. Все собранные материалы должны быть приобщены к делу в качестве доказательств так же, как и акты, справки и докладные записки, которые составляют члены комиссии в ходе расследования. Ведь любой образец служебного расследования в отношении работника, особенно если дело касается недостачи, может рассматриваться как вопрос передачи данных по расследованию в правоохранительные органы.

Шаг 4. Получение объяснений работника

До окончания служебного расследования и издания приказа о применении дисциплинарного взыскания к виновным лицам у работников обязательно нужно запросить пояснение. Это предусмотрено нормами ст. 193 ТК РФ и подтверждено позицией Верховного суда РФ (п. 47 Постановления Пленума Верховного суда РФ от 17.03.2004 № 2). Форма такого объяснения может быть произвольной, так как не регламентирована трудовым законодательством. Запросить объяснительную лучше письменно. Это особенно необходимо, если ситуация имеет конфликтный характер и шансы получить объяснение невелики. Требование необходимо вручить работнику под подпись. При его отказе от подписи составляется соответствующий акт. Однако если работник откажется от дачи пояснений на основании статьи 51 Конституции РФ, которая гласит, что человек не обязан свидетельствовать в отношении себя или своих близких, прямо в тексте объяснительной, такой акт можно не составлять.

На оформление объяснительной у работника есть 2 рабочих дня с момента получения требования. Если объяснение так и не предоставлено, необходимо составить еще один акт — об отказе от дачи пояснений. Его должны подписать председатель комиссии и несколько ее членов (минимум 2 человека). После окончания расследования сама объяснительная записка или документ, свидетельствующий о том, что объяснение у сотрудника было запрошено, могут служить основанием для применения мер дисциплинарного воздействия к виновным лицам, вплоть до увольнения.

Шаг 5. Заседание комиссии, рассмотрение обстоятельств

После того как комиссия соберет и обобщит всю информацию, она должна провести заседание. На нем уполномоченные лица сообщат:

имело ли место нарушение (причинение ущерба) и в чем оно заключалось;
обстоятельства, время и место происшествия;
последствия нарушения и сумму причиненного ущерба;
причины проступка;
степень вины каждого из обвиняемых в происшествии;
смягчающие и отягчающие ответственность обстоятельства.

Шаг 6. Создание акта о проведении служебного расследования

Результаты работы комиссии должны быть отражены в специальном акте, подводящем итоги расследования. В частности, из этого документа должно быть понятно:

виновные действия, совершенные работником;
обстоятельства совершения таких действий;
вид и сумма причиненного ущерба;
степень вины сотрудника;
возможная мера наказания для виновного лица;
предложения по недопущению подобных ситуаций в дальнейшем.

Акт должны подписать все члены комиссии. Если кто-то из членов комиссии имеет особое мнение о случившемся, он не может отказаться от подписания акта. Однако он имеет право составить отдельный документ с изложением своей позиции и приложить его к материалам.

Если для того, чтобы установить объем и сумму нанесенного материального ущерба, была проведена инвентаризация, ее опись следует приложить к документам служебного расследования. Документы сторонних учреждений и организаций, имеющие отношение к делу (судебные решения, акты проверки протоколы и т. п.), также можно приложить к акту и сослаться на них в тексте.

Образец заключения служебного расследования должен выглядеть так:

Работника, в отношении которого проводилось служебное расследование, нужно ознакомить со всеми результатами в отношении него самого под подпись. Если расследование проводилось в отношении нескольких лиц, их нужно знакомить с материалами по отдельности, учитывая охрану персональных данных.

Сроки служебного расследования

Сроки проведения служебного расследования по Трудовому кодексу (статья 193 ТК РФ) не должен превышать 1 месяц с обнаружения события, которое послужило его причиной. Обычно срок прописывается в самом приказе. Следует учесть, что существует срок давности привлечения работника к ответственности, в который не входит:

время болезни работника;
время пребывания работника в отпуске;
время, необходимое на учет мнения профсоюза или иного представительного органа работников.

По совокупности привлечь виновного к дисциплинарной ответственности можно не позднее чем через шесть месяцев (а по делам, связанным с коррупционными проявлениями, — три года). По истечении этого срока привлечь к ответственности уже не получится. По результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки такой срок составляет не более двух лет со дня совершения или обнаружения проступка. В эти сроки не входит период производства по уголовному делу (если оно было открыто).

Образец акта служебного расследования на предприятии

Образец запроса объяснений

Образец приказа о назначении комиссии

Правовые документы

Проведение служебного расследования согласно ТК РФ

Содержание статьи

Служебное расследование – это серьезная процедура, которая не применяется к мелким дисциплинарным проступкам. Если работник совершил что-либо серьезное возникает необходимость в выяснении всех обстоятельств произошедших событий. Наниматель должен понимать причины и мотивы действий провинившегося сотрудника, чтобы принять в отношении его единственно правильное решение.

В какой ситуации необходимо расследование

В Российском трудовом кодексе нет точного понятия термина «служебное расследование», зато прописана четкая процедура применения дисциплинарного взыскания. Его нельзя наложить на работника безосновательно.

То есть сам факт провинности следует доказать. Для этого необходимо собрать объяснения с работников, оценить масштаб причиненного ущерба, понять был ли злой умысел в действиях сотрудника. Набор всех этих мероприятий носит название «служебное расследование» или «служебная проверка», если виновное лицо государственный служащий.

К серьезным дисциплинарным проступкам, требующим проверки со стороны работодателя, относятся следующие деяния:

Неявка на работу.
Причинение материального ущерба.
Злоупотребление должностным положением.

За совершенный проступок на работника может быть наложено дисциплинарное взыскание вплоть до увольнения либо издан приказ о возмещении нанесенного ущерба. Чтобы эти действия со стороны работодателя были обоснованными необходимо проведение служебного расследования.

Общий порядок проведения

Работодатель имеет право наказать работника только после соблюдения определенной процедуры точно расписанной в статье 193 ТК РФ. Если будет нарушен хоть один пункт протокола, обвиненный сотрудник, сможет обжаловать взыскание в суде и привлечь администрацию предприятия к ответственности.

Все люди, задействованные в разбирательстве должны придерживаться определенных принципов:

необходимо объективно оценивать имеющиеся факты. нельзя чтобы личная неприязнь или привязанность повлияли на ход проверки;
пока не доказана вина сотрудника, он считается невиновным. а провинность может быть доказана, только после предъявления неопровержимых доказательств;
все действия назначенной комиссии должны проводиться в строгом соответствии с внутренними приказами, распоряжениями или инструкциями.

Руководитель предприятия обязан действовать строго в рамках закона, используя следующую пошаговую инструкцию:

издать приказ о начале служебного расследования. Приказ не может быть оформлен безосновательно. Для издания приказа о проведении служебного расследования первоначально должна быть получена информация о наличии проступка. Она добывается из следующих источников:
письменное заявление виновного сотрудника;
служебная записка от непосредственного руководителя;
жалобы со стороны клиентов либо субагентов организации;
докладных записок от сотрудников организации;
инвентаризационного акта, веявшего наличие недостачи;
акта составленного аудиторской фирмой.
назначение членов комиссии, на которых возлагается ответственность за ход проверки;
получение письменного объяснения с провинившегося работника. Нарушитель дает пояснения на основании полученного уведомление, которое может быть направлено ему по почте заказным письмом либо вручено лично в руки. В тексте документа обычно излагаются те вопросы, на которые должен ответить сотрудник, нарушивший дисциплину. На письменный ответ ему выделяется 2 дня. В случае отказа от дачи пояснений необходимо составить акт.

Все дальнейшие мероприятия зависят от того даст или не даст пояснения виновное лицо и как истолкуют их члены комиссии.

Если будет решено, что нарушение трудовой дисциплины произошло по уважительным причинам, то расследование на этом закончится, о чем будет свидетельствовать соответствующий акт.

[docs]

При неявке на работу

Для того чтобы считать отсутствие работника на рабочем месте в течение 4 и более часов прогулом, должны быть определенные причины. Пока они не выяснены, считается, что трудящийся отсутствовал по невыясненным обстоятельствам. Если не существует уважительных фактов, а неявка повлекла серьезные последствия, нарушила процесс нормального функционирования предприятия, работник может получить выговор либо увольнение с работы. А для этого должны быть серозные основания, которые можно получить только в ходе расследования.

Вначале должен быть зафиксирован факт отсутствия сотрудника на рабочем месте. Служебную записку может написать как непосредственный руководитель, так и любой работник организации. После явки сотрудник может дать объяснение своему проступку. Уважительными признаются следующие причины:

Болезнь работника или членов его семьи. Данное обстоятельство обязательно подтверждается соответствующим документом: справкой из медицинского учреждения или больничным листом.
Опоздания, связанные с отсутствием транспорта. Например, заносы на дороге вызвали временную остановку автобусного передвижения.
Присутствие непредвиденных обстоятельств, не зависящих от воли сотрудника. Например, по дороге на работу личный транспорт работника попал в аварию.

На основании статьи 81 ТК РФ, если сотрудник не присутствовал на рабочем месте в течение целого дня это можно считать прогулом. Чтобы зафиксировать этот факт необходимо составить соответствующий акт именно в день неявки.

Документ оформляется в свободной форме. Его цель – зафиксировать и подтвердить факт отсутствия работника. Можно составить несколько документов на протяжении всего рабочего дня. При оформлении акта важно фиксировать не только его дату, но и время составления. Подписывается документ членами коллектива в количестве не менее трех человек.

Если на следующий день сотрудник не явился, необходимо это зафиксировать следующим актом.

При причинении материального ущерба

Материальный ущерб предприятию может быть нанесен по причине халатности либо злому умыслу. Со стороны работника убыток предприятию причиняется следующим образом:

изготовление продукции или оказание услуг несоответствующего качества;
присвоение имущества, принадлежащего предприятию;
несоблюдение правил безопасности;
порча оборудования или инвентаря.

В данной ситуации в первую очередь необходимо определить сумму ущерба. В случае хищения это можно сделать путем составления инвентаризационного акта. Поломка или порча оборудования потребует дополнительной экспертизы. Та же необходимость возникает при нанесении ущерба через несоблюдение правил техники безопасности. Например, сотрудник ушел с работы и забыл выключить отопительный прибор, в результате начался пожар. Размер убытка сможет выявить только экспертная комиссия.

Очень важно понять мотивацию действий. Так как важно понимать является ли проступок обыкновенной безответственностью или носит злонамеренный характер.

При злоупотреблении полномочиями

Под злоупотреблением служебными полномочиями подразумевается использование собственной должности для получения дополнительной выгоды. При этом могут страдать интересы самого предприятия и его сотрудников. Ярким примером такого злоупотребление является заключение договора поставки по завышенным ценам с получением от контрагента определенной суммы «премиальных».

Такие нарушения не всегда просто выявить. Очень часто требуется помощь профессиональных ревизоров или аудиторов. Без помощи независимых экспертов будет трудно выяснить занижение цены на продаваемый товар или передачу в аренду помещения по уменьшенной стоимости.

Максимальные сроки

Законодательством отводится ровно один месяц на проведение расследования. Период определяется от даты издания приказа. Это установлено статьей 192 ТК Российской Федерации.

Время разбирательства может быть увеличено, если в период его проведения «обвиняемый» сотрудник находился в отпуске или отсутствовал по причине болезни.

Срок не может быть продлен более чем на 6 месяцев.

Если комиссия не сделала выводы до момента истечения срока, сотрудника нельзя привлекать к дисциплинарной ответственности, даже если в последствии итоговое заключение будет не в его пользу.

Если комиссия обнаружила достаточное количество фактов, доказывающих виновность работника, наказание к нему можно применить в течение 6 месяцев со дня оформления заключительного акта.

Кто участвует в рассмотрении

Служебное расследование проводится комиссией, назначенной руководителем предприятия. В больших компаниях это поручается сотрудникам службы безопасности или внутреннего аудита. Если в штате предприятия отсутствуют такой персонал, изучение ситуации могут поручить любым ответственным членам коллектива.

Главное, чтобы эти сотрудники не были лично заинтересованы в итогах разбирательства и могли дать объективную оценку собранным фактам. Поэтому нельзя привлекать в комиссию близких друзей или родственников провинившегося сотрудника, а также тех, которые имеют к нему личную неприязнь.

Еще одно основное правило – члены комиссии ни как не должны быть связаны с дисциплинарным проступком. Состав группы определяется соответствующим приказом, с которым все члены знакомятся под роспись.

Не стоит комплектовать группу из сотрудников, которые категорически против участия в разбирательстве. Иначе анализ ситуации не будет произведен с полной тщательностью. К группе прикрепляется секретарь, который будет четко следить за правильным составлением всей необходимой документации.

Оформление результатов расследования

После получения и обработки все информации по происшествию происходит заседание комиссии. На нем члены должны четко ответить на следующие вопросы:

Имело ли место нарушение трудовой дисциплины и в чем оно выражается.
Что послужило причиной проступка.
Какой характер имели действия виновного лица.
Какие последствия имел проступок для организации в целом.
Наличие обстоятельств, которые снимают или облегчают вину.
Присутствие фактов, отягчающих проступок.

Выяснение этих моментов происходит путем обсуждения. Все тезисы и аргументы фиксируется в протоколе. После окончания дебатов комиссия приступает к составлению заключительного акта, который состоит из трех частей:

Вводная часть. Она носит описательный характер. В ней описывается сам проступок, время его совершения. Обязательно вносится информация о членах комиссии и их должностях. Указывается основание начала служебного расследования и сроки его проведения.
Во второй части излагаются действия, которые предпринимали члены комиссии для получения фактов подтверждающих или опровергающих вину сотрудника.
Заключение. В конце комиссия должна сделать аргументированные выводы.

К акту в обязательном порядке прикладываются все собранные документы. Это могут быть:

служебные или докладные записки;
приказы;
заключение экспертной или ревизионной комиссии;
инвентаризационные акты;
и другие документы подтверждающие виновность работника.

Не только акт, но и все приложения к нему должны быть подписаны членами комиссии. Документ обязательно регистрируется в журнале, где ему присваивается порядковый номер и дата издания. Затем акт заверяется подписью директора организации и печатью.

Только на основании «обвинительного» акта работодатель может принять решении об увольнении работника совершившего серьезный дисциплинарный проступок. При других обстоятельствах увольнение может считаться незаконным.

Если виновный сотрудник не считает предъявленные к нему обвинения справедливыми и не доверяет результатам служебного расследования, он всегда может отстоять свои права в суде. Для работодателя акт о служебном расследовании, оформленный по всем правилам весомый аргумент правомочности собственных действий.

В данном видео рассказывается об основных ошибках работодателя при применении дисциплинарных взысканий.

Об авторе

Григорий Знайко: Журналист, предприниматель. Веду свое дело и не понаслышке знаю проблемы и сложности, с которыми стакиваются ИП и ООО.

Свежие публикации

II. Порядок проведения служебного расследования случаевгибели (смерти), установления инвалидности, получениятяжкого или менее тяжкого телесногоповреждения застрахованными

2.1. Служебное расследование проводится по каждому факту гибели (смерти) должностных лиц таможенных органов Российской Федерации, установления им инвалидности, получения ими тяжкого или менее тяжкого телесного повреждения.

2.2. Цель служебного расследования — выявление наличия или отсутствия причинно — следственной связи между фактом гибели (смерти), установления инвалидности, получения тяжкого или менее тяжкого телесного повреждения застрахованным и исполнением им должностных обязанностей.

2.3. При наступлении страховых случаев, указанных в п. 1.4, начальник таможенного органа по месту службы застрахованного приказом назначает комиссию для проведения служебного расследования с целью выявления наличия (отсутствия) причинно — следственной связи между страховым случаем и исполнением застрахованным должностных обязанностей и при необходимости оформления установленных документов на выплату страховой суммы.

При необходимости получения специального заключения (учреждений Минздрава России, органов, проводящих дознание или предварительное следствие, и т.п.), срок проведения служебного расследования может быть продлен по решению комиссии, оформленному протоколом.

2.4. В ходе проведения служебного расследования комиссия выявляет и опрашивает очевидцев, на основании запросов получает необходимую информацию в учреждениях Минздрава России, органах дознания или предварительного следствия, по возможности получает объяснение застрахованного.

Протоколы опроса очевидцев оформляются в произвольной письменной форме и подписываются опрашиваемыми. Объяснение застрахованного может приниматься в письменном виде с указанием даты составления или записываться с его слов с обязательной его подписью.

2.5. Служебное расследование по факту гибели (смерти) застрахованного, установления ему инвалидности, получения им тяжкого или менее тяжкого телесного повреждения во время его нахождения в качестве командированного в другом таможенном органе проводится тем таможенным органом, где произошли указанные события.

2.6. Служебное расследование по факту гибели (смерти) застрахованного, установления ему инвалидности, получения им тяжкого или менее тяжкого телесного повреждения во время его нахождения в качестве командированного в таможенных органах других стран или в качестве прикомандированного к органам государственной власти Российской Федерации и организациям, проводится таможенным органом Российской Федерации, откуда был командирован (откомандирован) сотрудник.

2.7. Результаты служебного расследования по каждому факту гибели (смерти) застрахованного, установления ему инвалидности, получения им тяжкого или менее тяжкого телесного повреждения оформляются актом служебного расследования (Приложение 3).

Акт служебного расследования составляется в двух экземплярах. Каждый экземпляр должен быть подписан всеми членами комиссии, утвержден начальником таможенного органа и заверен гербовой печатью.

Один экземпляр акта служебного расследования выдается застрахованному или его доверенному лицу, наследникам погибшего (умершего) по их требованию. Второй экземпляр акта служебного расследования хранится вместе с материалами расследования в течение 45 лет в таможенном органе, в котором проходил службу застрахованный.

Невостребованные акты служебного расследования хранятся в таможенном органе.

2.8. К акту служебного расследования прилагаются следующие материалы:

протоколы опросов очевидцев;

объяснения застрахованного;

экспертные заключения и заключения специалистов;

справка о состоянии здоровья застрахованного на момент поступления на службу в таможенные органы Российской Федерации;

медицинское заключение с диагнозом о характере (степени тяжести) повреждений, причиненных застрахованному, либо его заболевания или о причине его смерти, а также медицинское заключение о нахождении застрахованного в состоянии алкогольного, наркотического или токсического опьянения;

другие документы, подтверждающие или отрицающие причинно — следственную связь события, повлекшего гибель (смерть), установление инвалидности, получение тяжкого или менее тяжкого телесного повреждения застрахованным в связи с исполнением им должностных обязанностей.

2.9. Учет актов служебного расследования ведется в Журнале учета актов служебного расследования по фактам гибели (смерти) застрахованного, установления ему инвалидности, получения им тяжкого или менее тяжкого телесного повреждения (Приложение 4).

2.10. В случае реорганизации таможенного органа акты служебного расследования вместе с материалами расследования передаются по акту правопреемнику.

2.11. В случае ликвидации таможенного органа акты служебного расследования вместе с материалами расследования передаются по акту вышестоящему таможенному органу.

Служебное расследование в отношении работника. Как проводится служебное расследование

Как проводится служебное расследование в отношении работника?

В любой организации может произойти внештатная ситуация, требующая служебного расследования. Крайне важно при его проведении соблюсти все формальности, точно следовать букве закона. От того, правильно ли была произведена подготовка и как оформлены результаты зависит его результативность.

Что такое служебное расследование?

Служебное расследование — это деятельность в рамках дисциплинарного производства соответствующих должностных лиц по своевременному, всестороннему, полному и объективному сбору и исследованию материалов по факту дисциплинарного проступка сотрудников.

В ситуации, когда в организации произошло серьезное нарушение рабочего процесса, исчезло имущество, состоящее на балансе, необходимо выяснить обстоятельства произошедшего, выявить виновника. В российском трудовом законодательстве не существует такого определения как «служебное расследование», поэтому проводится оно как дисциплинарное производство, с учетом всех юридических особенностей. Порядок проведения в каждой компании прорабатываются индивидуально и заносятся в соответствующую документацию.

В ходе процедуры ответственная комиссия выяснит все обстоятельства происшествия, после чего будет составлен и подписан акт служебного расследования со всеми результатами. Сама процедура является строго внутренним делом компании, соответственно и накладываемые взыскания не выходят за рамки возможных ограничений, указанных в трудовом кодексе (ТК РФ). В случаях, когда происшествие более серьезное, то его расследованием занимаются соответствующие органы МВД РФ.

Главная особенность процедуры расследования внутри организации – полностью добровольное участие сторон. Сотрудника нельзя заставлять проходить обыск, возможные проверки или другие подобные действия.

В каких случаях проводится?

Это достаточно сложная и время затратная процедура, поэтому при выявлении мелких нарушениях чаще всего обходятся без нее. В таком случае обычно хватает разговора с нарушителем, указание на совершенную ошибку и рекомендации более ответственно относиться к трудовой дисциплине и своим обязанностям.

Инициирование служебного расследования происходит в случае, если сотрудник не реагирует на претензии со стороны руководства или же совершенный проступок достаточно сильно затрагивает интересы компании, наносит ей реальный вред.

Обычно в таких случаях речь идет о нарушении трудовой дисциплины, своих непосредственных обязанностей, техники безопасности, действиях, из-за которых был нанесен материальный вред.

Выделяют две основные группы нарушений:

Дисциплинарные проступок. К этой категории относятся прогулы, невыполнение непосредственных обязанностей, прописанных в трудовом договоре, отказ от прохождения медицинской комиссии или необходимого для работы обучения. К полной процедуре расследования в этом случае прибегают не часто. В большинстве случаев хватает простой беседы с руководителем. Однако если речь идет о применении серьезных мер воздействия, вплоть до увольнения, в случаях, когда сотрудник не видит за собой вины и отказывается ее признавать, то провести процедуру по всем правилам придется.
Причинение ущерба. В ситуациях, когда по вине сотрудника компания понесла прямые или косвенные убытки, при вынесении взыскания должны быть полностью соблюдены закрепленные в локальных актах правила. Назначенная комиссия определяет размер потерь и определяет степень вины сотрудника. Учитываются прямые потери, косвенные, связанные, с нарушением коммерческой тайны и разглашением важной информации конкурентам. В случаях, когда действия работника настолько серьезны, что подпадают под статьи Уголовного кодекса, в организации должны прекратить расследование и передать это дело государственным органам. Даже если в компании есть собственная служба безопасности, заниматься делами подобного уровня она не имеет права.

Организация расследования

При выборе дисциплинарного взыскания и определении возможности его наложения в той или иной ситуации необходимо опираться на Статью – 193 ТК РФ. Именно она лежит в основе внутренних документов, касающихся служебных расследований.

Структура проведения процедуры и принятия итогового решения различается для двух указанных выше случаев, это связанно с спецификой и размером ущерба для компании.

При выявлении дисциплинарного нарушения руководитель ставит в известность о ситуации сотрудника и дает возможность написать объяснительную по поводу произошедшего. На это отводится двое суток. В случаях, когда сотрудник отказывается выполнить требование, оформляется акт об отказе.

Затем высший руководитель определяет какое именно дисциплинарное наказание или ограничительные санкции будут приняты в отношении сотрудника. В своем решении он опирается на полученные сведения о ситуации, докладах непосредственного руководителя и объяснительную самого сотрудника, а также другие документы.

Процедура расследования в данном случае — это сбор необходимой для подтверждения случившегося документации. Для вынесения решения необходимы материалы, которые указывают на:

Факт того, что проступок был совершен.
Обстоятельства ситуации, которые повлияли на ее исход.
Степень непосредственной вины работника в деле.

Если же действия сотрудника повлекли за собой реальный материальный ущерб для организации, то процедура несколько усложняется. Алгоритм действия меняется:

Издается специальный приказ работодателя о создании комиссии. В нее входят минимум 3 сотрудника компании.
Члены комиссии выявляются все детали дела, в том числе и размер нанесенного ущерба, степень непосредственной вины человека.
Определяется мера наказания в соответствии с Трудовым кодексом, которая налагается на виновника.

Если в процессе анализа совершенных действий выясняется, что они более серьезны и в деле есть состав преступления, рассматриваемого в рамках Уголовного кодекса, то руководитель обязан передать информацию правоохранительным органам.

Именно второй вариант можно назвать полноценным расследованием, так как независимая комиссия выясняет все детали произошедшего. Ее интересует не только нанесённый ущерб, но и степень вины в нем конкретного сотрудника, наличие у него злого умысла. В дальнейшем мы будем рассматривать именно этот тип служебного расследования.

Порядок проведения

Процедура работы над ситуацией достаточно регламентирована, все этапы отражены во внутренней документации компании. Она включает в себя два больших этапа – непосредственное расследование и проведение заседания комиссии.

Подготовка и расследование включает в себя:

Выявление факта нарушения. Сообщить о случившемся руководителю имеет право любой работник компании. При этом официальным днем обнаружения совершившегося нарушения считается именно тот, в который о нем было заявлено, даже если от непосредственного нарушения его отделяет некоторый временной промежуток.
Фиксация произошедшего документально. Необходимо написать докладную записку на имя руководителя.
Начальник рассматривает предоставленную ему информацию и принимает решение о инициации расследования или передает поступившие сведения на более высокий уровень, если сам не имеет подобных полномочий.

В этот момент начинается непосредственное рассмотрения случившегося:

Специальным приказом формируется комиссия. В ее состав входят сотрудники компании. При этом непосредственный руководитель провинившегося стать ее членом не имеет права. Начальник, который выносит итоговое решение по делу, также не имеет права в нее войти.
Проводится непосредственное расследование. Члены комиссии выясняют все обстоятельства дела и собирают необходимые документы, подтверждающие нанесение ущерба, его размер и степень вины в нем конкретного сотрудника. У провинившегося берется объяснительная в течение 2 суток. Если же конкретный виновник не установлен, то ее пишут все причастные лица. Затем собирается пакет необходимых документов.
Составление итогового акта. В нем указаны все подробности проверки и ее итоговое заключение. Часто на членов комиссии возлагается миссия по созданию стратегии, позволяющей не допустить подобных ситуаций в будущем. В конце члены комиссии заверяют документ своими подписями, а принимающий решение руководитель ставит на него печать.

Основания для проведения

Инициировать проверку возможно только на основании официально зафиксированного акта обращения к начальству:

Служебная записка, в которой фиксируется факт совершенного нарушения. Написать ее может любой сотрудник компании и подать либо на имя непосредственного начальника, либо непосредственному руководителю организации. В ней обязательно указывается непосредственный нанесенный ущерб и обстоятельства произошедшего. Если нарушение выявлено по итогу инвентаризации, то прилагается соответствующий акт.
Сообщение от потребителей услуг и продукции компании с сообщением о произошедшем.
Заявление от контрагента или партнёра фирмы.
Служебная записка от непосредственного виновника.

Состав и полномочия комиссии

Непосредственное расследование проводят сотрудники службы безопасности, если таковая есть в организации, или представители отдела кадров. Соответственно, состав комиссии формируется из представителей этих отделов, третий обязательный участник – представитель профсоюза. При необходимости число входящих в комиссию членов может быть увеличено.

В ходе работы, комиссия может потребовать написать объяснительную не только от непосредственного виновника, но и у других сотрудников, имеющих отношение к делу. Они же, в свою очередь, имею официальное право отказать. Обычно дополнительные свидетельства необходимы для прояснения и подтверждения обстоятельств дела. Так же в ходе разбирательства могут быть затребованы любые документы, непосредственно касающиеся случившегося, могут привлекаться сторонние специалисты. Так часто бывает проведена аудиторская, юридическая проверки или требуется помощь инженеров.

Работа может быть инициирована даже в случае, если непосредственного ущерба не было выявлено, но ситуация могла потенциально к этому привести.

В большинстве случаев комиссия собирается непосредственно по факту произошедшего, однако в некоторых организациях оная является постоянно действующей.

Объяснительная записка

Важным этапом разбирательства является получения непосредственного объяснения поступков от сотрудника. В ходе расследования после объявления ему претензий дается двое суток для того, чтобы предоставить объяснительную в письменном виде.

Сотрудник может отказаться выполнять это требование. В таком случае по истечению 48 часов составляется официальный акт об отказе об объяснении своего поведения.

Конкретных правил оформления для этих документов не существует. Есть только одно важное условие – на них должны быть подписи всех членов комиссии. Бумаги подшиваются в дело.

Сроки проведения

Законодательство четко устанавливает сроки проведения процедуры проверки и назначения наказания – один месяц. Он начинается с момента подписания приказа о создании комиссии или с даты фиксации обращения с претензией. За эти дни необходимо провести расследование, оформить все документы и предоставить результаты руководителю.

Отсрочка вынесения результатов возможна в связи с несколькими поводами. Не учитывается в сроках время:

Необходимое для ответа на ситуации представительского органа сотрудников (профсоюза)
Нахождение работника в официальном отпуске.
Пребывание виновника на больничном.

Общая длительность подобных отсрочек не должна превышать 6 (шесть) месяцев. Если за полгода, 5 (пять) месяцев из которых были даны отсрочки по указанным выше причинам, расследование не было завершено, то право на наложение дисциплинарного взыскания пропадает. Исключение составляют нарушения, которые выявляются в ходе аудиторской проверки или ревизии. В этих случаях наложить взыскание возможно в течение 2 (двух) лет.

Последствия

Результатом проведения служебного расследования могут быть только санкции в отношении работника, но не гражданина. Никаких юридических последствий для человека быть не может.

Если по какой-то причине совершенный поступок более серьёзен и требует разбирательства с привлечением административного или уголовного кодекса, то компания обязана передать собранные материалы в государственные правоохранительные структуры.

Процедура обжалования

Обжаловать решение комиссии внутри компании возможно с учетом внутренних локальных актов, так как в трудовом кодексе нет понятия служебного расследования.

Порядок проведения процедуры устанавливается внутренними актами.

А вот результат расследования – вынесенное взыскание – возможно обжаловать в трудовой инспекции или суде, подав соответствующее заявление. Работодатель в таком случае предоставляет все собранные в ходе расследования документы, чтобы подтвердить непосредственный факт нарушения. Затем на их основе подтверждается законность вынесенного взыскания и соответствие его тяжести проступку.

Как оформляются результаты?

Итог работы комиссии оформляется в специальном акте.

Его содержание включает в себя 3 части:

Вводная. В ней указывается непосредственное нарушение, дата его совершения, состав комиссии и временные рамки, в течение которых проводилось само расследование.
Описательная. Излагаются непосредственные доказательства, на основе которых члены комиссии смогли сделать итоговые выводы.
Резолютивная. Непосредственные выводы по делу о степени вины сотрудника и предписания, касающиеся возможного наказания.

Также к акту служебного расследования присоединяются все документы, которые послужили доказательствами, объяснительные записки, заключения экспертов и другие. После того, как все необходимые документы были собраны в одно дело, на акте ставятся подписи членов комиссии и печать непосредственного руководителя. После этого финальным штрихом оформления становится обозначение даты начала и окончания расследования.

Если кто-то из участвующих в рассмотрении дела не согласен с его выводами, он все равно обязан подписать акт. Однако свои взгляды может изложить в дополнительном приложении и прикрепить его к акту.

После официального завершения расследования у руководителя есть три дня на то, чтобы принять окончательное решение по делу, которое оформляется в специальный приказ. При этом он обязан обращать внимание на предписания, указанные комиссией в документе, но имеет право самостоятельно выбрать форму наказания из допустимых с точки зрения трудового законодательства.

Далее в течение 3 (трех) рабочих дней работника обязаны ознакомить с приказом. Если он отказывается от этого, составляется дополнительный акт об отказе.

Поделиться с друзьями

Подпишитесь в соц сетях

Публикуем ссылку на статью, как только она выходит. Отдельно даём знать о важных изменениях в законах.

Важно знать!

Поэтому, для вас работают бесплатные эксперты-консультанты!
Расскажите о вашей проблеме, и мы поможем ее решить! Задайте вопрос прямо сейчас!

Анонимно

Профессионально

Задать вопрос юристу бесплатно

Задавайте вопрос
удобным для Вас способом

Ответим на вопрос в соц. сетях

Ответим на вопрос в мессенджерах

Ссылки по теме:

Кафедра Международной торговли и таможенного дела

Зав. кафедрой

к.э.н., доцент Соленая Светлана Валентиновна

Общая информация о кафедре

Кафедра основа в 1994 году. Первое название: кафедра Таможенного дела. В этом же году был осуществлен первый набор по специальности «Таможенное дело». В 1998г. была преобразована в кафедру Международной торговли и таможенного дела. Первый выпуск был осуществлен в 1999 году (Первый в России).
В условиях перехода на двухуровневую систему обучения (бакалавр, магистр) в высшей школе с 2011г. единственным полным специалитетом является специальность 35.08.02 «Таможенное дело», с присвоением квалификации «Специалист таможенного дела». Область профессиональной деятельности выпускника является: таможенная сфера, околотаможенная инфраструктура, внешнеэкономическая деятельность предприятий и организаций. Объектами профессиональной деятельности специалиста таможенного дела выступают торгово-экономические, валютно-финансовые, экономические и иные отношения российских и зарубежных партнеров международного сотрудничества.

Обучение осуществляется по очной и заочной формам обучения.

Кафедра имеет очную, заочную аспирантуру по специальности ВАК 08.00.14 «Мировая экономика».

Аккредитации кафедры проходили в 1999г., 2004г., 2009г., 2014г.

В 2003 году коллектив кафедры награжден юбилейной медалью «Знак Российской таможенной академии», за многолетнюю и плодотворную деятельность по подготовке кадров высшей квалификации.

Сотрудники кафедры:

Таранов Петр Владимирович (2001г.)
Басенко Александр Михайлович (2002г.)
награждены нагрудным знаком «Почетный работник высшего профессионального образования».

Сотрудники кафедры:

Басенко Александр Михайлович – д.э.н., профессор;
Рощина Лидия Николаевна – д.э.н., профессор
Вишнякова Светлана Вячеславна – к.э.н., доцент;
Куликова Ирина Викторовна – к.э.н., доцент
Украинцева Инна Валерьевна – к.э.н., доцент
Хапилин Анатолий Федорович – к.г.-м.н., доцент
Коренькова Виктория Игоревна – старший лаборант, студентка;
Литвинова Татьяна Владимировна – лаборант, студентка.

Сотрудники по совместительству:

Хапилин Станислав Анатольевич – д.э.н., профессор, главный государственный таможенный инспектор отдела инспектирования деятельности таможенных органов организационно-инспекторской службы ЮТУ.
Соловьев Владислав Владимирович – к.э.н., доцент, начальник отдела регионального курирования службы таможенной инспекции ЮТУ.
Козлов Алексей Владимирович – к.э.н., доцент, заместитель управляющего ООО «РТЛ-Кастэмз» (таможенный представитель).

Перечень дисциплин, закрепленных за кафедрой:

История таможенного дела и таможенной политики России
Экономический потенциал таможенной территории ЕАЭС
Основы таможенного дела
Таможенный менеджмент
Таможенное оформление товаров и транспортных средств
Таможенные процедуры
Декларирование товаров и транспортных средств
Организация таможенного контроля товаров и транспортных средств
Технологии таможенного контроля
Таможенный контроль после выпуска товаров
Ценообразование во внешней торговле
Таможенно-тарифное регулирование внешнеторговой деятельности
Запреты и ограничения внешнеторговой деятельности
Валютное регулирование и валютный контроль
Таможенные платежи
Выявление и основы расследования административных правонарушений, отнесенных к компетенции таможенных органов
Основы квалификации и расследования преступлений в сфере таможенного дела
Основы документооборота в таможенных органах
Управление персоналом в таможенных органах
Управление таможенными органами
Управление таможенной деятельностью
Экономика таможенного дела
Международная торговля
Международные конвенции и соглашения по торговле
Внешнеторговая документация
Организация таможенного дела за рубежом
Таможенная инфраструктура
Торгово-экономические отношения России в современных условиях
Таможенный контроль международных дорожных перевозок
Классификация товаров в таможенных целях
Таможенные риски
Таможенная стоимость товаров
Базисные условия поставок товаров
Таможенный контроль отдельных категорий товаров
Современные таможенные технологии
Таможенное регулирование перемещаемых физическими лицами товаров
Основы внешнеторговой деятельности
Система управления рисками при проведении таможенного контроля
Организация и управление служебной деятельностью в таможенных органах

Научные направления, научная работа

Научное направление кафедры «Особенности внешнеэкономической деятельности на уровне предприятий, отраслей и регионов», которое реализуется:

в научных статьях;
в тезисах докладов на научно-практических конференциях;
в монографиях.

Основные научные направления исследований преподавателей кафедры:

Таранов П.В.: «Теоретико-методологические вопросы внешнеторговых процессов в Российской Федерации»;
Басенко А.М.: «Особые экономические зоны в механизме интеграции национальной экономики в систему мирохозяйственных связей»;
Рощина Л.Н.: «Проблемы внедрения научно-технических разработок: особенности современного этапа в Российской Федерации».
Вишнякова С.В.: «Проблемы государственного регулирования внешнеторговых процессов в условиях глобализации»;
Куликова И.В.: «Проблемы таможенно-тарифного регулирования внешней торговли РФ в условиях интеграции в систему мирохозяйственных связей»;
Попова Л.Х.: «Механизм воздействия государства на конкурентные процессы во внешнеэкономической сфере»;
Украинцева И.В.: «Место и роль транснациональных корпораций в глобализирующейся экономике»;
Хапилин А.Ф.: «Таможенное администрирование: особенности реализации в условиях Таможенного союза»;

Ежегодно преподаватели кафедры и студенты участвуют в факультетских, университетских, региональных, международных научно-практических конференциях.

По плану успешно выполняется программа подготовки к защите кандидатских и докторских диссертаций профессорско-преподавательского состава кафедры.

Все преподаватели кафедры раз в три года проходят повышение квалификации. Базами повышения квалификации являются: таможенные органы (Южного таможенного управления), кафедры Ростовского филиала Российской таможенной академии, кафедры вузов Южного федерального округа, готовящих специалистов по таможенному делу.

Преподаватели кафедры

Должность: Заведующий кафедрой
Степень: к.э.н.
Звание: Доцент

Должность: Профессор кафедры
Степень: д.э.н.
Звание: Профессор

Должность: Профессор кафедры
Степень: д.э.н.
Звание: Доцент

Должность: Доцент кафедры
Степень: к.э.н.
Звание: Доцент

Должность: Доцент кафедры
Степень: к.г.-м.н.
Звание: Доцент

Должность: Доцент кафедры
Степень: к.э.н.
Звание: Доцент

Должность: Доцент кафедры
Степень: к.э.н.

Должность: Профессор кафедры
Степень: д.э.н.
Звание: Доцент

Должность: Ст. лаборант

Должность: Лаборант

Сообщения о преступлениях | УСАГов

Узнайте, как сообщать о многих типах преступлений и преступного поведения и реагировать на них.

Сообщение о преступной деятельности

Чтобы сообщить о преступной деятельности, сначала обратитесь в местную полицию или управление шерифа. Они могут определить, требует ли внимания сообщение о преступной деятельности. Если это экстренная ситуация, звоните 911.

Как сообщать о нарушениях местных или государственных законов

Сообщайте о подозреваемых преступлениях, таких как нарушение правил дорожного движения и незаконное употребление наркотиков, в местные органы власти. Или вы можете сообщить об этом в ближайшее отделение полиции штата. Контактная информация:

Как сообщить о нарушениях федерального закона

Сообщайте о предполагаемых нарушениях федерального закона в Федеральное бюро расследований (ФБР).

ФБР расследует:

Киберпреступность
Государственная коррупция
Преступления на почве ненависти
Торговля людьми
Белые воротнички преступления
Угрозы

Если вы получили по телефону угрозу взрыва, — Готово.gov предоставляет следующую информацию о том, что делать:

Получите от вызывающего абонента как можно больше информации. Попробуйте задать следующие вопросы:
- Когда взорвется бомба?
- Где это сейчас?
- Как это выглядит?
- Что это за бомба?
- Что вызовет взрыв?
- Вы заложили бомбу?
Держите звонящего на линии и записывайте все, что ему говорят.
Немедленно сообщите в полицию и руководство здания.

Министерство внутренней безопасности (DHS) также предоставляет полезный контрольный список угроз телефонной бомбы.

Получите дополнительную информацию о том, что делать, если вы получили угрозу взрыва бомбы или нашли подозрительный предмет.

Торговля людьми

Торговля людьми — это форма современного рабства. Торговцы людьми используют силу, мошенничество или принуждение, чтобы эксплуатировать своих жертв для работы или коммерческого секса. Торговля людьми происходит во всем мире и в США.

. Если вам или вашим знакомым угрожает непосредственная опасность, позвоните в службу 911.

Предупреждающие знаки

Позвоните на национальную горячую линию по борьбе с торговлей людьми по телефону 1-888-373-7888, отправьте текст на BeFree (233733) или сообщите онлайн-советы, если кого-то заметите:

Нельзя уйти или приходить и уходить, когда он или она желает

Чрезмерно долгие и / или необычные часы работы

Выглядит напуганным, тревожным, подавленным, покорным, напряженным или нервным / параноидальным

Проявляет признаки физического и / или сексуальное насилие, физическое ограничение, лишение свободы или пытки

Имеет мало или совсем не имеет личного имущества

Узнайте больше о потенциальных признаках торговли людьми.

Агентства по борьбе с торговлей людьми

Несколько федеральных агентств могут реагировать на сообщения о потенциальной торговле людьми и могут помочь выжившим:

Вы можете сообщить о торговле людьми специалистам DHS 24 часа в сутки, семь дней в неделю по телефону 1-866 -347-2423 (бесплатно) или 1-802-872-6199 (международные звонки не бесплатны)

Сексуальное насилие

Сексуальное насилие — это любой вид нежелательной сексуальной активности, от прикосновения до изнасилования. Если вы подверглись сексуальному насилию, воспользуйтесь этими ресурсами, чтобы получить помощь.

Получите помощь после сексуального нападения

Получите информацию о сексуальном посягательстве

Подайте запретительный судебный приказ

Если вы попали в чрезвычайную ситуацию, позвоните 911.

Если вы стали жертвой домашнего насилия и хотите подать в суд, вы можете подать заявление о защите. Охранные судебные приказы также известны как запретительные судебные приказы или судебные запреты.

Государственные суды выдают охранные судебные приказы. Эти юридические постановления требуют, чтобы ваш обидчик:

Процесс получения охранного судебного приказа отличается от штата к штату.Ваша местная полиция и суд могут помочь вам начать процесс. За дополнительной информацией обращайтесь в суд штата, округа или муниципалитета.

Как правило, вы должны заполнить документы и подать их в окружной суд. Если вам срочно нужна защита, судья может издать временный запретительный судебный приказ. Для получения долгосрочного судебного приказа ваш судья может потребовать полного судебного слушания и / или присутствия вашего обидчика.

Охранный ордер может быть исполнен полицией. При необходимости приказ может включать особые положения, например:

В некоторых штатах охранный приказ требует, чтобы нарушитель сдал все огнестрельное оружие.

Подача жалобы на сотрудника правоохранительных органов или судью

Вы можете подавать жалобы на неправомерные действия сотрудников правоохранительных органов и судей.

Жалобы на сотрудников полиции

Если вы столкнулись с неправомерным поведением полиции:

Обратитесь в соответствующий правоохранительный орган.
Подайте жалобу в письменном виде начальнику полиции или руководителю соответствующего правоохранительного органа.
Копию жалобы направьте в ОВД правоохранительного органа.Обязательно сохраните копию для себя.

Если проблема остается нерешенной, узнайте, как подать жалобу в Отдел гражданских прав Министерства юстиции США (DOJ).

Наконец, как и в случае любого потенциального юридического спора, вы можете обратиться к лицензированному юристу.

Жалобы на судей

Федеральные судьи

Узнайте, как подать жалобу на федерального судью. Вы можете сообщить о предполагаемых проступках или инвалидности, которые мешают им выполнять свои обязанности.

Судьи штата и местные судьи

Правила подачи жалоб на судей штата и местных судей различаются в зависимости от штата.

Чтобы пожаловаться на судью штата, обратитесь в комиссию штата по вопросам поведения судей. Он может быть указан в агентствах штата на веб-сайте правительства вашего штата.

Сообщить о детской порнографии

Детская порнография включает любое изображение откровенно сексуального поведения с участием несовершеннолетнего. Несовершеннолетними считаются лица моложе 18 лет.

Детская порнография может включать:

Сообщение о детской порнографии

Чтобы сообщить о детской порнографии, обратитесь в Национальный центр по делам пропавших без вести и эксплуатируемых детей:

Детская порнография по почте

Это незаконно рассылать детскую порнографию через U.S. mail. Для получения дополнительной информации посетите раздел Службы почтовой инспекции США, посвященный эксплуатации детей.

У вас есть вопрос?

Задайте реальному человеку любой вопрос, связанный с государством, бесплатно. Они дадут вам ответ или сообщат, где его найти.

Последнее обновление: 8 сентября 2021 г.

Как провести расследование

Когда работник подает неофициальную или официальную жалобу, работодатель должен немедленно принять меры, чтобы остановить предполагаемый конфликт, защитить вовлеченные стороны и начать расследование.Согласно многим законам (например, Разделу VII, Закон об американцах с ограниченными возможностями (ADA), Закон о дискриминации по возрасту при найме на работу (ADEA), Закон о безопасности и гигиене труда (OSHA), Закон Сарбейнса-Оксли, законы штата и местные законы о недопущении дискриминации) , работодатели по закону обязаны своевременно расследовать жалобы (преследования, дискриминация, преследования, безопасность и соблюдение этических норм). Кроме того, работодатель должен предпринять любые соответствующие корректирующие действия, чтобы гарантировать немедленное прекращение незаконных действий и поведения.

Реагирование на жалобу и расследование не только предоставит наилучшую информацию и доказательства, но также повысит доверие как к следователю, так и к работодателю. Исследования могут помочь организации выявить и решить внутренние проблемы до того, как они станут широко распространенными. Учитывая, что каждая жалоба может перерасти в судебный процесс, работодатели должны расследовать каждое дело таким образом, чтобы при необходимости его можно было передать в суд. Какими бы потенциально разрушительными ни были расследования, они должны быть быстрыми, тщательными и эффективными для обеспечения защиты каждого.Следующие шаги следует предпринять, как только работодатель получит устную или письменную жалобу.

Шаг 1. Обеспечение конфиденциальности

Работодатель должен максимально защитить конфиденциальность заявлений сотрудников. В то же время работодатель должен провести быстрое и эффективное расследование. Следовательно, может оказаться невозможным сохранить всю информацию, собранную в первоначальной жалобе, такую как интервью и записи, в полной конфиденциальности. Работодатель должен объяснить стороне, подавшей жалобу, и всем лицам, участвующим в расследовании, что вся собранная информация останется конфиденциальной, насколько это возможно для тщательного расследования.Следует также пояснить, что для проведения эффективного расследования некоторая информация будет раскрыта обвиняемым и потенциальным свидетелям, но эта информация будет предоставляться только по мере необходимости. Работодатель никогда не должен обещать абсолютную конфиденциальность какой-либо стороне, участвующей в расследовании.

Шаг 2: Обеспечьте временную защиту

Одним из первых соображений может быть необходимость принятия немедленных мер для защиты обвинителя или предполагаемой жертвы.Отделение предполагаемой жертвы от обвиняемого может быть необходимо для защиты от продолжающихся преследований или мести. Могут потребоваться такие действия, как изменение расписания, перевод или отпуск; однако заявители не должны быть принудительно переведены или обременены. Такие действия могут показаться ответными и привести к иску о возмездии. Работодатель и обвинитель должны работать вместе, чтобы прийти к приемлемому решению. Работодатели могут пожелать обратиться за юридической консультацией до принятия каких-либо решений.

Шаг 3: Выберите следователя

Соответствующий следователь должен обладать всем следующим:

Способностью проводить объективное расследование без предвзятости.
Нет ставки на исход. Следователь не должен иметь личных отношений с вовлеченными сторонами. Результат не должен напрямую влиять на положение исследователя в организации.
Навыки, которые включают предварительные следственные знания и практическое знание трудового законодательства.
Сильные навыки межличностного общения, позволяющие установить взаимопонимание с вовлеченными сторонами и быть воспринятыми как нейтральные и справедливые.
Внимание к деталям.
Подходящий темперамент для проведения собеседований.

Кроме того, следователь должен иметь возможность сохранять конфиденциальность, пользоваться уважением в организации (поскольку его или ее выводы будут использоваться для вынесения решения), иметь возможность выступать в качестве надежного свидетеля и, если он является внутренним , имеют вероятность продолжения работы в компании.

Работодатели обычно используют ресурсы опытных специалистов по персоналу, службы внутренней безопасности, юрисконсульта (внутреннего или внешнего) или стороннего следователя. У каждого типа исследователя, которого можно выбрать, есть свои преимущества и недостатки:

Персонал отдела кадров. HR — наиболее распространенный выбор. Работодатели часто возлагают ответственность за расследования на специалистов по персоналу из-за их специальной профессиональной подготовки, а также предыдущего опыта проведения расследований на рабочих местах.Представители отдела кадров имеют особое преимущество из-за их превосходных навыков межличностного общения; сотрудники обычно чувствуют себя с ними комфортно и готовы им довериться. HR также может оставаться беспристрастным, знаком с сотрудниками и знает организацию и законы о найме. Недостатком является то, что сотрудники могут слишком тесно связывать представителей отдела кадров с руководством организации и, следовательно, не воспринимать их как нейтральные в ходе расследования. Кроме того, руководство может возразить, если специалист по персоналу имеет тесную личную связь с вовлеченным сотрудником (сотрудниками).

Внутренняя безопасность. Эти специалисты обычно имеют подготовку по методам расследования, которые позволяют им получать информацию из источников, которые менее подготовленный следователь может упустить. И наоборот, из-за их подготовки и напористого стиля сотрудники службы внутренней безопасности могут рассматривать их как устрашающих и, следовательно, менее продуктивных. Работодатели должны учитывать навыки межличностного общения конкретного персонала службы безопасности, личные отношения с участниками, а также личность или подход к конфликту.Сотрудники службы безопасности также могут иметь меньше опыта в сфере трудового права, что ограничивает их способность делать выводы о том, являются ли источники надежными и потенциально приемлемыми в суде.

Сторонние следователи или сторонние следователи. Они чаще используются, когда у работодателя нет внутреннего лица, обладающего необходимой квалификацией или временем для проведения расследования, или если обвиняемый входит в число высших руководителей организации. Они могут обеспечить объективность, которой может не хватать внутреннему следователю.Работодатель может использовать бывших высокопоставленных сотрудников для проведения расследований, поскольку они знакомы с организацией и сотрудниками, или консультанта по кадрам или другого независимого следователя из-за его или ее специальных знаний о методах и методах расследования.

Юридические следователи, как штатные, так и внешние. У этих исследователей есть этические и привилегированные соображения. Они должны раскрыть сторонам, участвующим в расследовании, цель расследования и отношения между адвокатом и работодателем.Следователи-юрисконсульты должны четко указать, что заказчиком является организация, а не обвиняемый сотрудник. Внешний юрист привносит объективность в расследование, но не знает культуры работодателя и сотрудников. Внутренний юрист действительно знает культуру компании и ее сотрудников. Однако как штатные, так и внешние юристы могут быть восприняты как устрашающие, что может ограничить готовность сотрудников быть открытыми и предоставлять информацию.

Командный подход. Работодатель также может рассмотреть возможность использования командного подхода. Команды предоставляют множество опыта, ресурсов и идей. Группа может восполнить области, которых может не хватать одному следователю, например, опыт, знания в области трудового права, способность получать информацию от свидетелей или знание внутренних проблем и культуры. Как правило, хорошая команда, которая часто является сторонним юристом, работающим с HR, покрывает все внутренние и внешние пробелы, которые могут быть связаны с одним исследователем. Командный подход дает возможность сотрудничать, если обвинитель, обвиняемый или свидетель изменяют свои предыдущие показания.

Шаг 4: Создайте план расследования

Расследование должно быть спланировано, чтобы оно было эффективным и должным образом проводилось. Полный план должен включать в себя краткое изложение проблемы, составление списка свидетелей, источники информации и доказательств, вопросы интервью, нацеленные на получение важной информации и деталей, а также процесс сохранения документации (например, записей интервью и электронных писем). это можно рассматривать как доказательство).

Использование всех доступных ресурсов поможет исследователю разработать правильный план.Комиссия по равным возможностям трудоустройства (EEOC) предоставляет работодателям руководящие принципы и определения по конкретным темам, таким как сексуальные домогательства и дискриминация. Кроме того, доступны многочисленные онлайн-источники и печатные издания, которые могут помочь и даже предоставить пошаговые инструкции.

Пример плана собеседования

Количество дней и время, необходимое для проведения тщательного расследования, зависит от обстоятельств. Ниже приведен пример того, как специалист по персоналу может организовать и завершить расследование:

Первый день (HR уже должен был зарезервировать уединенный конференц-зал на весь день.)

Следователь должен дать время между интервью, чтобы напечатать заметки и приспособиться к новой информации, уликам или свидетелям. Обеспечивая максимально эффективное ведение расследования, интервьюер может проводить интервью раньше или позже по мере необходимости, чтобы у него было достаточно времени для сбора всей необходимой информации. В зависимости от количества свидетелей и объема предоставленной информации может потребоваться дополнительное время.

8:00 Допрос обвинителя (для выяснения деталей и сбора доказательств и свидетелей).

9 утра Прочтите записи интервью и заполните подробности, пока они еще свежие.

Определите, кого следует допросить следующим: обвиняемого или некоторых свидетелей.

10:00 На следующем допросе обвиняемый потенциально сможет услышать свою версию истории и собрать доказательства и свидетелей.

11:00 Заполните записи и подготовьтесь к следующему собеседованию.

13:00 Опросите потенциального первого свидетеля и найдите время, чтобы заполнить записи интервью.

2 стр.м. Опросите второго свидетеля и найдите время, чтобы заполнить записи интервью.

15:00 Опросите третьего свидетеля и найдите время, чтобы заполнить записи интервью.

16:00 Просмотрите заметки за весь день и составьте план на второй день.

День второй (HR должен был уже зарезервировать уединенный конференц-зал на весь день.)

8: 00-15: 00. Завершите любые дополнительные допросы свидетелей.

Провести любые последующие допросы с обвиняемым, обвинителем или свидетелями по мере необходимости для уточнения ранее обсужденной информации или для того, чтобы задать новые вопросы о доказательствах или информации, раскрытых после первоначального допроса.

15:00 до 17:00 Просмотрите записи интервью, доказательства и оценку достоверности. Разработать предлагаемые рекомендации к действию для представления высшему руководству.

День третий

Утро: Обсудите предложенное решение с высшим руководством и примите окончательное решение.

После полудня: создайте любые соответствующие дисциплинарные меры, предупреждения или памятки.

День четвертый

Утро: Проведите заключительную встречу с обвиняемым и обвиняемым отдельно.

После полудня: Напишите отчет / резюме расследования.

Шаг 5: Разработайте вопросы для интервью

Вопросы должны быть разработаны заранее на этапе планирования, хотя дополнительные вопросы будут добавляться в ходе расследования по мере обмена дополнительными доказательствами и информацией. Хорошие вопросы актуальны и предназначены для выявления фактов, не ведя собеседника; они должны быть открытыми, чтобы получать как можно больше информации. У EEOC есть образцы вопросов для собеседований (в Разделе V), а у SHRM есть образцы вопросов для обвинителя и вопросы для свидетелей.

Шаг 6: Проведите интервью

После выбора подходящего исследователя, разработки плана расследования и составления вопросов для интервью можно проводить интервью. Следователь должен проинформировать все вовлеченные стороны о необходимости расследования и объяснить процесс расследования. Следует проявлять осторожность, подчеркивая конфиденциальность процесса расследования, поскольку это может рассматриваться как вмешательство в права сотрудников на участие в согласованной деятельности в соответствии с Национальным законом о трудовых отношениях (NLRA).

Следователь должен сосредоточиться на беспристрастности и объективности при сборе и рассмотрении относящихся к делу фактов. Совершенно необходимо предотвратить продвижение расследования в каком-либо конкретном направлении. Следователь никогда не должен высказывать интервьюируемым какое-либо мнение или говорить что-либо, что дискредитирует его или ее беспристрастность. Объективность должна соблюдаться при каждом интервью.

Также следует учитывать необходимость делать заметки, искать несоответствия и искать возможности для дополнительных доказательств и имен других потенциальных свидетелей.Если попросить сотрудника записать, что произошло, это может помочь найти несоответствия. Может существовать несоответствие между тем, что сотрудник готов написать, и тем, что он сказал вам на собеседовании.

Следователи должны определить надежность сотрудников. Интервью дают разные отчеты и даже противоречивые версии событий. Имейте в виду, что это очень личный вопрос для вовлеченных сотрудников. Из-за личного и эмоционального характера проблемы их индивидуальные представления о том, что произошло, может быть омрачено личными интересами, или, если их работа находится на кону, они могут даже лгать.Следователи должны учитывать доверие к лицам, которых допрашивают в ходе расследования, и использовать методы (например, внутреннюю правдоподобность, способности, поведение, мотив, мотив фальсификации, подтверждение, прошлое поведение и прошлые обвинения) при оценке достоверности.

Следователи должны проявлять осторожность при проведении допросов, чтобы избегать жесткой тактики допроса, которая может привести к обвинению, например, принуждение к ложным признаниям и ложное тюремное заключение. .

Шаг 7: Примите решение

В ходе расследования следователь должен быть осторожен, чтобы не делать поспешных выводов, пока не станут известны все факты.После проведения интервью следует завершить другие необходимые процедуры, такие как сбор доказательств. После того, как будут решены какие-либо проблемы с достоверностью, исследователь оценит всю информацию для получения официальной рекомендации. Следователь или член руководства, а также юрисконсульт должны принять окончательное решение о любых действиях по найму, которые оправданы, на основании отчета о расследовании. При окончательном решении работодатель должен учитывать все вовлеченные стороны, а также организационные процессы, а не только то, виновен ли обвиняемый.

Этап 8: Завершение расследования

После принятия решения работодатель должен уведомить как работника, подавшего жалобу, так и обвиняемого, о результате. Важно сообщить заявителю, что организация серьезно отнеслась к жалобе и приняла соответствующие меры. Организация должна убедиться, что податель жалобы согласен с тем, что его или ее должным образом выслушали и поняли, даже если он или она не согласны с результатами. Следователь должен установить временные рамки для последующих действий с заявителем, чтобы убедиться, что нет других проблем и что он или она возвращается в рабочую среду.Работодатель должен поощрять общение и поддержку до тех пор, пока податель жалобы снова не почувствует себя комфортно. Наконец, исследователь должен напомнить всем сторонам о необходимости сохранять конфиденциальность.

При необходимости работодатели должны предпринять корректирующие действия, соответствующие ситуации, например, дисциплинарные меры или даже увольнение. Работодатель должен:

Проверить любой ущерб, понесенный потерпевшим, и обсудить с юрисконсультом, как исправить этот ущерб.
Определите, будет ли образование, такое как обучение сексуальным домогательствам или обучение управлению гневом, полезным для отдельного лица или для всех сотрудников.
Подумайте, существует ли необходимость в пересмотре, изменении или перераспределении политик на рабочем месте.
Определите, необходим ли анализ процессов расследования и разрешения жалоб.

Шаг 9: Составьте письменные сводные результаты расследования

Если исходить из предпосылки, что каждое серьезное расследование потенциально может быть рассмотрено и рассмотрено судом, работодатель должен подумать о подготовке окончательного отчета о расследовании.Организация должна вести четкий документальный учет доказательств, таких как изучение документации о предыдущем поведении сотрудников и инцидентах. У следователя должен быть четкий отчет обо всем, что было сделано, и обо всех выводах, а также о других шагах, предпринятых в ходе расследования. Работодатели также должны документировать допросы обвиняемого, обвинителя и свидетелей. Следователи должны обеспечить, чтобы их записи во время интервью были как можно более фактическими, содержали как можно больше релевантной информации, датировались и указывали продолжительность и время интервью.

Окончательный отчет должен резюмировать следующее:

Расследованный инцидент или проблемы, включая даты.
Участвующие стороны.
Основные факты и выводы о достоверности, включая ссылки на источники.
Политики или руководящие принципы работодателя и их применимость к расследованию.
Конкретные выводы.
Сторона (или стороны), ответственная за принятие окончательного решения.
Проблемы, которые не удалось решить, и причины отсутствия разрешения.
Действия работодателя предприняты.

Цель документа — гарантировать, что если суд, присяжные или правительственное учреждение рассмотрит его, эксперты придут к выводу, что работодатель серьезно отнесся к ситуации, отреагировал незамедлительно и надлежащим образом и имел задокументированную добросовестную основу. за любые действия, предпринятые во время или в результате расследования.

Образцы форм

Подача жалобы | U.S. Министерство юстиции Канцелярия Генерального инспектора

OIG обладает юрисдикцией в отношении жалоб на неправомерные действия в отношении сотрудников Министерства юстиции, в том числе:

Федеральное бюро расследований;
Управление по борьбе с наркотиками;
Федеральное бюро тюрем;
Служба маршалов США;
Бюро алкоголя, табака, огнестрельного оружия и взрывчатых веществ;
Офисы поверенных США; и
Сотрудники, которые работают в других отделах или офисах Министерства юстиции, за исключением обвинений в неправомерном поведении юриста или сотрудников правоохранительных органов, связанных с осуществлением прокурором полномочий расследования, судебного разбирательства или предоставления юридических консультаций. находятся в ведении Управления профессиональной ответственности Департамента.

Кроме того, раздел 1001 Патриотического акта США, подписанного 26 октября 2001 года, предписывает Генеральному инспектору проверять информацию и получать жалобы о предполагаемых нарушениях гражданских прав и гражданских свобод сотрудниками Министерства юстиции.

Если ваша жалоба не касается конкретно правонарушений в отношении сотрудника, программы, гранта или контракта Министерства юстиции, а вместо этого касается другого федерального агентства, вы должны подать жалобу в Управление генерального инспектора этого агентства.Посетите IGNET по адресу https://www.ignet.gov/, чтобы просмотреть список других федеральных офисов генеральных инспекторов.

Лица, сообщающие о подозрениях, не обязаны раскрывать свою личность в OIG. Тем не менее, лицам, сообщающим о жалобах, рекомендуется называть себя, чтобы помочь OIG оценить и расследовать жалобы.

Конфиденциальность заявителей устанавливается разделом 7 (b) Закона о генеральном инспекторе 1978 года, который запрещает OIG раскрывать личность сотрудника Министерства юстиции, который сообщает о заявлении или предоставляет информацию без согласия сотрудника, если только OIG не определит, что раскрытие информации неизбежно в ходе расследования.

OIG может использовать предоставленную вами информацию для расследования утверждений о мошенничестве, растрате, злоупотреблениях и неправомерном поведении сотрудников Министерства юстиции, подрядчиков или получателей грантов. OIG уполномочено собирать эту информацию в соответствии с Законом о генеральном инспекторе 1978 года с поправками, 5 U.S.C. Приложение. 3. Предоставление любой информации является добровольным. Однако непредоставление OIG всей информации, необходимой для расследования, может привести к неполному расследованию. OIG хранит эту информацию в системе записей OIG-001, Office of General Inspector Investigative Records, 72 Fed.Рег. 36725 (5 июля 2007 г.). Обычные способы использования этой информации перечислены на странице https://www.gpo.gov/fdsys/pkg/FR-2007-07-05/pdf/E7-12992.pdf.

Мошенничество с контрактами

OIG может использовать предоставленную вами информацию для расследования нарушений гражданского или уголовного законодательства или нормативных актов. OIG уполномочено собирать эту информацию в соответствии с Законом о генеральном инспекторе 1978 года с поправками, 5 U.S.C. Приложение. 3, и поправка к FAR, 73 Fed. Рег. 67064 (12 декабря 2008 г.). В соответствии с FAR, подрядчики должны уведомлять OIG в письменной форме всякий раз, когда у них есть достоверные доказательства того, что принципал, сотрудник, агент или субподрядчик подрядчика совершил нарушение Закона о гражданско-правовых исках или федерального уголовного законодательства, связанного с мошенничеством, конфликт интересов, взяточничество или нарушение денежного вознаграждения в связи с присуждением, исполнением или расторжением контракта или субподряда.

Grant Fraud

OIG может использовать предоставленную вами информацию для расследования нарушений гражданского или уголовного законодательства или нормативных актов. OIG уполномочено собирать эту информацию в соответствии с Законом о генеральном инспекторе 1978 года с поправками, 5 U.S.C. Приложение. 3. Согласно 2 C.F.R. Согласно § 200.113, получатели грантов, получатели грантов и соискатели грантов должны сообщать о нарушениях федерального уголовного законодательства, связанных с мошенничеством, взяточничеством или выплатой вознаграждения, потенциально влияющими на грант федеральному агентству по присуждению грантов.Хотя раскрытие информации о таких уголовных нарушениях OIG является добровольным, непредоставление OIG всей информации, необходимой для расследования, может привести к неполному расследованию.

SLED

Жалобы граждан

ВАША ЖАЛОБА ВАЖНА

Государственное правоохранительное управление (SLED) занимается приемом и приемом жалоб на действия и действия всего нашего персонала. Как организация, мы очень стараемся предоставить правоохранительные услуги наивысшего уровня всем нашим гражданам.Работа полиции в современном обществе — очень трудная и сложная работа, и мы понимаем, что могут быть сделаны ошибки, а действия наших сотрудников могут не оправдать ваших ожиданий.

Члены SLED осознают важные обязанности и обязанности государственных служащих. SLED действует в соответствии с конституционными гарантиями, предоставленными каждому, и в соответствии с законами, которые нами регулируются. Поэтому вежливое получение жалоб, тщательное и беспристрастное расследование и справедливое решение важны для поддержания доверия наших граждан.

Процесс рассмотрения жалобы состоит из следующего:

Понимание процесса

Интервью

После подачи жалобы

Продолжительность процесса

Что происходит после расследования?

Что делать, если участник нарушает правила агентства?

Ваши права после расследования

Заявление о миссии / Принципы

Понимание процесса

Жалобу в SLED можно подать следующими способами:

В обычные рабочие часы направляйтесь в штаб-квартиру SLED по адресу 4400 Broad River Road, Columbia, S.C. и попросите поговорить с сотрудником SLED Inspections.
В нерабочие часы, а также в выходные и праздничные дни звоните дежурному офицеру SLED по телефону (803) 737-9000.
Написать письмо шефу Марку Килу в штаб-квартиру SLED, P.O. Box 21398, Columbia, S.C. 29221-1398 (ФАКС: 803-896-7041)

Подача жалобы гражданина в SLED не мешает вам подавать жалобу в другие государственные органы.

SLED встретится с вами в том месте, где вы будете чувствовать себя комфортно, если это необходимо. Информация, которая у вас есть, которая поможет в расследовании, будет включать:

Дата, время и место происшествия
Имена участников
Имена, адреса и телефоны свидетелей

Обратите внимание: если вы хотите подать жалобу на сотрудника другого агентства или организации, вы должны подать жалобу должностным лицам этого агентства или организации.Ваша жалоба может быть решена на этом уровне.

Интервью

Агент SLED обсудит с вами жалобу. Возможно, проблема связана с агентством, отличным от SLED, или возможно, что агент сможет объяснить действия сотрудника к вашему удовлетворению. Если после этого обсуждения вы удовлетворены объяснением и предоставленной помощью, дальнейшие действия не предпринимаются. Однако, если жалоба не будет разрешена в то время, агент получит вашу информацию и обеспечит рассмотрение жалобы соответствующим персоналом.

После подачи жалобы

Запись о вашей жалобе будет направлена в Управление профессиональной ответственности SLED для оценки и назначения. Они решат, следует ли рассматривать жалобу руководителю вовлеченного члена или начать расследование внутренних дел. Если жалоба носит серьезный характер, вас могут попросить поговорить с членами, назначенными для проведения расследования внутренних дел. В зависимости от фактов жалоба может быть передана в другое агентство для расследования.

Продолжительность процесса

Агентство требует, чтобы расследования жалоб были завершены в течение 180 дней с момента их получения. Это может быть больше из-за каких-либо обстоятельств, которые препятствуют завершению расследования и требуют его продления.

Что происходит после расследования?

Результаты каждого расследования / проверки будут обсуждаться с руководителем SLED и соответствующим персоналом. Если доказательства подтверждают только нарушение правил агентства, они будут обработаны внутри компании.Если дело носит уголовный характер, он будет передан в соответствующую юрисдикцию.

Что делать, если участник нарушает правила агентства?

Майор над пострадавшим сотрудником даст начальнику рекомендации по соблюдению дисциплины. В тяжелых случаях это может привести к увольнению, понижению в звании или отстранению от должности без сохранения заработной платы. Другие менее суровые санкции включают обучение и консультации со стороны руководящего или командного состава. Шеф является последним органом, отвечающим за дисциплину.

Ваши права после расследования

Вы получите письменное уведомление о завершении расследования по вашей жалобе. Он не будет содержать описания каких-либо дисциплинарных взысканий.

Миссия / этические принципы

Заявление о миссии

Основная задача Управления по поддержанию правопорядка штата заключается в предоставлении квалифицированных кадров и технической помощи правоохранительным органам, а также в проведении расследований от имени штата по указанию губернатора и генерального прокурора.

Этические принципы

Государственные служащие должны придерживаться личного кодекса поведения, который поддерживает моральные ценности, необходимые для хорошего управления, и продвигает цели и миссию государства, их профессию и деятельность.

Государственные служащие должны быть правдивыми и искренними во всех своих взаимодействиях с общественностью и друг с другом. Им следует избегать видимости правонарушений, а также противодействовать любому неэтичному поведению и бороться с ним.

Государственные служащие должны выполнять свои обязанности с заботой, состраданием и заботой о благополучии всех тех, кому они служат. Они должны признавать неотъемлемую ценность и достоинство всех людей, независимо от расы, цвета кожи, пола, возраста, религии, национального происхождения, инвалидности или социального или экономического статуса.

Государственные служащие должны принимать решения справедливо, объективно и беспристрастно.

Государственные служащие должны оставаться верными государству и гражданам, которым они служат, и не должны совершать никаких действий, которые ставят под сомнение эту лояльность.

Государственные служащие должны нести ответственность за свои действия и личные решения и защищать общественное доверие, соблюдая конституцию и законы Соединенных Штатов Америки и штата Южная Каролина.

Со всеми, кто подает жалобу на члена SLED, следует обращаться вежливо и уважительно. Несмотря на то, что была подана жалоба, НИ ОДИН ЧЛЕН АГЕНТСТВА НЕ ДОЛЖЕН ПРЕДОСТАВИТЬ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫЕ УСЛУГИ ЭТОМУ ЛИЧНОМУ ОБСЛУЖИВАНИЮ ВСЕГДА.

top

Процесс рассмотрения жалоб | Департамент подотчетности полиции

Как подать жалобу на неправомерное поведение полиции
Самый эффективный способ подать жалобу на неправомерное поведение полиции — это прийти в офис DPA. Это позволит следователям лично опросить вас и провести тщательную работу по завершению начального и одного из наиболее важных этапов расследования жалобы.

Другие способы подачи жалобы:

Заполните и отправьте форму жалобы по почте.Формы также можно получить, позвонив в DPA и попросив отправить вам форму. Их можно получить во всех девяти районных отделениях полиции и от различных общественных групп. После заполнения форму жалобы можно сложить и бросить в любой почтовый ящик. Почтовые расходы предоплачены.
Отправьте нам письмо с подробным описанием инцидента. Не забудьте указать свой адрес, а также номера телефонов в дневное и вечернее время, чтобы при необходимости мы могли связаться с вами для получения дополнительной информации.
Позвоните в DPA.Жалобы также можно подавать по телефону.
Сходите в районное отделение милиции. Все районные вокзалы работают круглосуточно. Весь полицейский персонал обязан вежливо принимать жалобы и помогать вам с их подачей.

Важные соображения

Пожалуйста, включите следующую информацию в описание события:
День, дату, время и точное место происшествия. Имя офицера, номер значка и описание внешности.Имена, адреса и телефоны свидетелей. Номера лицензий для всех транспортных средств, участвовавших в происшествии. Любые другие доказательства, которые, по вашему мнению, могут быть важными, например, копии цитат, фотографий и медицинских записей. Если у вас есть травмы, укажите их характер и степень. Если вы получили травму, жизненно важно как можно скорее подать жалобу, чтобы можно было быстро сделать фотографии и получить медицинские записи. Когда вы подаете жалобу на неправомерное поведение в полиции, вы должны получить ее копию независимо от того, как она была подана.

Анонимные жалобы
Департамент подотчетности полиции не принимает анонимные жалобы. Анонимные жалобы будут рассматриваться так же важно, как и любые другие жалобы; однако Комиссия полиции определила, что анонимные жалобы не могут быть удовлетворены без дополнительных доказательств.

Процесс расследования
Жалоба полиции на неправомерное поведение будет расследована обученным следователем. Расследование может включать в себя допросы свидетелей и офицеров, проверку записей полицейского управления, политик и процедур, проверку медицинских записей и фотографий, а также юридический анализ.После того, как жалоба будет заполнена, она будет рассмотрена группой надзорных органов для обеспечения точности и соответствия стандартам Комиссии полиции.

Письма с предварительными решениями будут отправлены как заявителю, так и офицеру (ам). Заявитель и сотрудники полиции имеют право назначить встречу со следователем для ознакомления с процедурами расследования. Если жалоба будет поддержана, она будет направлена начальнику полиции для принятия дальнейших мер по истечении десятидневного периода, в течение которого может быть запрошено слушание по пересмотру.

Начальник может провести дисциплинарное слушание, на котором начальник может наложить отстранение на срок до десяти дней. Если характер обвинения требует более серьезного дисциплинарного воздействия или если офицер уже имел предыдущие случаи такого же проступка, начальник может направить жалобу в Комиссию полиции, которая проведет официальное административное слушание. После переговоров с начальником директор OCC может также подать заявление в Комиссию полиции, даже если начальник этого не делает.

Если вам необходимо дать показания перед комиссией полиции, вам не требуется иметь адвоката.Дело начальника полиции будет возбуждено DPA или Департаментом полиции. Этот прокурор обеспечит защиту ваших прав.

Соблюдение требований полиции и ответные меры
Как Устав Сан-Франциско, так и Общий приказ 2.04 SFPD требуют, чтобы сотрудники полиции Сан-Франциско сотрудничали в расследованиях DPA.

У Департамента есть политика, которая побуждает граждан подавать жалобы на ненадлежащую работу полиции или должностные проступки, и приказывает сотрудникам, когда им поданы жалобы, принимать их вежливо и без промедления.Этот приказ также требует полного сотрудничества всех сотрудников полицейского управления с расследованиями DPA.

В 1988 году Комиссия полиции приняла Резолюцию 115988, которая запрещает сотрудникам полиции угрожать, запугивать, вводить в заблуждение или запугивать потенциальных или реальных заявителей DPA, свидетелей или сотрудников.

Офицерам не разрешается связываться с истцами или свидетелями по вопросам в жалобе, пока эта жалоба находится в стадии расследования.

Процесс слушания по делу
Слушание по делу проводится после завершения расследования DPA по запросу заявителя или должностного лица или когда, по мнению директора, слушание может облегчить процесс установления фактов.Слушания структурированы таким образом, чтобы не было состязательности, насколько это возможно. Юридические, технические правила доказательства не применяются; прямой или перекрестный допрос свидетелей не проводится, если все стороны не договорятся об ином.

Слушание не является судом или заменой суда. Сотрудник по расследованию слушаний, который не является членом нашего штата и который ранее не контактировал с вашим делом, будет принимать решение только по фактам вашего дела. Затем факты применяются к правилам и процедурам Департамента директором, который решает, следует ли подтверждать утверждения, содержащиеся в вашей жалобе.

Подготовка к слушанию
Когда DPA завершит расследование вашей жалобы и директор одобрит рекомендации следователя, вам будет отправлено письмо с изложением наших выводов. При желании вы можете записаться на прием в офис DPA для обсуждения результатов.

У вас будет 10 (десять) дней, чтобы решить, хотите ли вы провести слушание, и подать свой запрос Директору. Директор рассмотрит ваш запрос и сообщит вам по почте, был ли ваш запрос удовлетворен.Если да, вам также сообщат дату и время слушания.

На слушании
Важно, чтобы вы присутствовали на слушании, даже если вы этого не просили. Ваше отсутствие может привести к тому, что не будут рассмотрены доказательства, которые могут повлиять на результат.

Если вам нужен переводчик, он может быть предоставлен вам бесплатно, если вы сообщите Координатору слушаний как можно скорее до даты слушания.

И заявители, и должностные лица имеют право на присутствие представителя на всех этапах слушания.Представители не являются обязательными, но вам рекомендуется их привезти. Вашим представителем может быть друг, член семьи, адвокат или кто-либо другой, не являющийся свидетелем по вашему делу.

Если вам нужен представитель, вы должны получить своего. DPA не будет представлять вас и не представлять никаких доказательств на слушании.

Ваша жалоба на неправомерное поведение полиции имеет значение
Мы знаем, что вы серьезно относитесь к встрече с полицейским, иначе вы бы не потрудились зарегистрировать жалобу, но без надлежащих доказательств мы не сможем доказать все жалобы.

Ваша жалоба отправляется в досье должностного лица, где она остается, даже если она не может быть доказана.

В случае повторения такого поведения отдел может предпринять корректирующие действия, чтобы помочь офицеру изменить поведение нарушителя.

Последнее сообщение для заявителей и свидетелей
Многие люди напуганы перспективой подачи жалобы на сотрудника полиции. DPA и Комиссия полиции единодушны в предотвращении преследований и преследований жертв и лиц, сообщающих о неправомерных действиях полиции.Любые обвинения в ответных действиях сотрудников полиции должны быть немедленно доведены до сведения DPA.

Сообщить о проблеме

Процесс проверки

После получения формы жалобы назначенный консультант совета (который является практикующим врачом определенной профессии) и адвокат тщательно рассматривают жалобу, чтобы определить, имело ли место нарушение Закона о практике.

Консультант правления и поверенный изучают детали жалобы.С практикующим можно связаться и изучить соответствующие записи. Процесс проверки может также включать проверку файлов практикующего специалиста, как общедоступных, так и конфиденциальных. В процессе рассмотрения консультант и поверенный примут решение о том, расследовать ли жалобу или нет. Этот процесс может занять несколько месяцев. Это определяется сложностью жалобы.

На протяжении всего процесса практикующий специалист обеспечивает соблюдение процессуальных гарантий. Окончательное решение, которое будет принято Советом, будет основано на результатах расследования.В некоторых случаях проводятся официальные публичные слушания.

Вы можете время от времени звонить в Отдел рассмотрения жалоб, чтобы узнать о ходе рассмотрения жалобы. Хотя закон штата не позволяет персоналу сообщать подробности расследования, вы можете запросить общий отчет о ходе расследования. Ввиду характера жалоб и связанных с ними сложных юридических и медицинских вопросов, мы ценим ваше терпение, сотрудничество и понимание.

Результаты

Когда решение будет принято, вы получите письмо от консультанта совета директоров.Конкретное содержание таких писем варьируется в зависимости от обстоятельств жалобы. Однако обычно они относятся к одному из следующих типов.

1. Не было нарушения Закона о практике, которое привело бы к дисциплинарным взысканиям, но практикующий был проинформирован о проблемах, которые привели к жалобе.

2. Имело место нарушение Закона о практике, и были приняты формальные дисциплинарные меры, которые были внесены в публичный архив, и информация о нем была передана в масштабах штата и в национальный банк данных.

Все полученные жалобы рассматриваются серьезно, и проводится тщательная и справедливая оценка в соответствии с законом.

| Город Кливленд

Процесс рассмотрения жалоб

Управление профессиональных стандартов (OPS) отвечает за получение и расследование не связанных с уголовным преступлением жалоб, поданных представителями общественности против присяжных и ненадлежащих Кливлендский отдел полиции сотрудников .

Жалобы граждан могут быть поданы лично в Управление профессиональных стандартов (OPS) или через U.S. по почте, электронной почте или факсу в OPS. Жалобы граждан также можно подавать в штаб-квартиру Кливлендского отделения полиции (CDP), на любой из пяти (5) окружных участков CDP, в Центр действий мэра (MAC) или в Директор Центра действий общественной безопасности (DAC). Все жалобы граждан идентифицируются по номеру для отслеживания файлов OPS, а затем передаются гражданскому следователю.

После присвоения номера для отслеживания дела и передачи жалобы гражданскому следователю проводится предварительное рассмотрение.Если в ходе предварительного рассмотрения выясняется, что могло иметь место потенциальное преступное поведение или деятельность, OPS направляет жалобу в отдел внутренних дел CDP. Если предполагаемого преступного поведения или деятельности нет, то расследование проведет OPS. В ходе расследования истец и любые потенциальные свидетели опрашиваются, а также изучаются отчеты о назначении и служебных обязанностях задействованного (ых) офицера (ов), а также вся соответствующая документация. Соответствующие должностные лица должны ответить на утверждения, содержащиеся в жалобе.

По завершении расследования оно рассматривается и утверждается администратором OPS, который затем направляет его в Контрольный совет гражданской полиции (CPRB). CPRB рассматривает все завершенные расследования, проведенные OPS, обсуждает, а затем определяет, имело ли место гражданское нарушение политики, обучения или правил и положений. Если CPRB определяет, что нарушение действительно имело место, то он поддерживает жалобу и, соответственно, рекомендует применить соответствующую дисциплину либо к начальнику полиции, либо к директору общественной безопасности.

Когда CPRB рекомендует дисциплинарные меры, проводится додисциплинарное слушание, на котором OPS представляет свое расследование либо начальнику полиции, либо директору общественной безопасности, либо назначенному ему должностному лицу по слушанию дела. Заинтересованные должностные лица, которые присутствуют вместе со своим представителем (представителями) профсоюза, имеют возможность ответить на обвинения, выдвинутые против него / нее. Начальник полиции или директор службы общественной безопасности принимает окончательное решение о применении дисциплинарных мер в отношении офицера (офицеров), на которого была подана жалоба гражданина.

Подача жалобы

Любое лицо, желающее подать жалобу на сотрудника Кливлендского отделения полиции, может сделать это одним из следующих способов:

Заполните и отправьте онлайн-форму жалобы
Загрузите форму жалобы (PDF), заполните ее и отправьте в OPS: а) по электронной почте [email protected], б) по факсу (216) 420-8764 или в) по почте в США по адресу 205 West St. Clair Ave., Suite 301, Кливленд, Огайо 44113
по телефону (216) 664-2944 (следователь OPS поможет вам заполнить жалобу по телефону)
Лично в Бюро профессиональных стандартов, 205 W.Сент-Клер-авеню, люкс 301, Кливленд, Огайо 44113
Вы также можете найти формы жалоб для заполнения в Кливлендском отделении полицейского управления, во всех пяти полицейских участках Кливленда, а также в Центре действий мэра в мэрии Кливленда (601 Lakeside Ave, Cleveland, OH 44114).